iso14011環(huán)境審核指南審核程序

1、ISO14011GBT24011──1996引言各類組織都可能有證實環(huán)境責(zé)任的需要。環(huán)境管理體系(EMS)〖注〗概念和相應(yīng)的環(huán)境審核實踐，為滿足這一需要提供了一種途徑。建立這些體系，旨在幫助組織制定并持續(xù)滿足其環(huán)境方針、目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。本標(biāo)準(zhǔn)提供了進(jìn)行ＥＭＳ審核的程序，它對實施ＥＭＳ的各種類型和規(guī)模的組織都是適用的。注：ＥＭＳ是英文environmentalmanagementsystem（環(huán)境管理體系）的縮寫。以下直接采用時，不

2、再加注。中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境審核指南中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理審核程序環(huán)境管理體系審核體系審核GuidelinesGuidelinesffenvironmentalenvironmentalauditingauditing—AuditAuditproceduresprocedures－AuditingAuditingofofenvironmentalenvironmentalmanagementmanage

3、mentsystemssystems1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了一套用于計劃和實施EMS審核的程序，以判定體系是否符合EMS審核準(zhǔn)則。2引用標(biāo)準(zhǔn)本標(biāo)準(zhǔn)引用下列標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)條款。本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布時，這些引用標(biāo)準(zhǔn)均為有效版本。所有標(biāo)準(zhǔn)都將修訂，因此，鼓勵依據(jù)GBT24001達(dá)成協(xié)議的各方盡可能采用下列標(biāo)準(zhǔn)的最新版本。IEC和ISO成員均持有現(xiàn)行有效的國際標(biāo)準(zhǔn)。GBT24001——1996環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南GBT24010——1996環(huán)境審核指南通用原

4、則GBT24012——1996環(huán)境審核指南環(huán)境審核員資格要求3定義GBT24010和GBT24001中的定義與下列定義均適用于本標(biāo)準(zhǔn)。注：關(guān)于環(huán)境管理的術(shù)語與定義在ISOl4050中給出。3.1環(huán)境管理體系environmentalmanagementsystem整個管理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持環(huán)境方針?biāo)璧慕M織機(jī)構(gòu)、計劃活動、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源（GBT24001—1996）。3.2環(huán)境管理體系審

5、核environmentalmanagementsystemaudit客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方。3.3環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則environmentalmanagementsystemauditcriteria審核員用來作為參照，與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求，如G

6、BT24001中提到的要求，以及其他適用的環(huán)境管理體系要求。4ＥＭＳ審核的目的、作用與職責(zé)4.1審核目的每一次ＥＭＳ審核都應(yīng)明確其目的，審核目的典型實例如下：(a)對照EMS審核準(zhǔn)則，確定受審核方ＥＭＳ的符合情況；(b)判定受審核方的ＥＭＳ是否得到了妥善的實施與保持；(c)確定受審核方ＥＭＳ中可予改進(jìn)的領(lǐng)域；(d)對內(nèi)部管理評審在確保ＥＭＳ持續(xù)適用性和有效性方面效能的評估；(e)對一個有意與之建立合同關(guān)系的組織（如一個可能成為供方的組織

7、，或合資經(jīng)營伙伴）的EMS進(jìn)行評價。4.2作用、職責(zé)與活動須由委托方和審核組長共同認(rèn)可。供審核使用的資源應(yīng)能滿足審核范圍的需要。5.1.2文件預(yù)審在審核過程開始時，審核組長應(yīng)審閱該組織的文件，如環(huán)境方針陳述、實施方案、記錄或為實現(xiàn)EMS要求所編制的手冊。其間應(yīng)充分利用關(guān)于被審核組織的背景資料。如果認(rèn)為用于實施審核的文件不夠充足，應(yīng)通知委托方。在得到委托方的進(jìn)一步指示之前，不應(yīng)再進(jìn)而消耗資源。5.2審核準(zhǔn)備5.2.1審核計劃審核計劃的制定

8、，應(yīng)保證其靈活性，使之能根據(jù)審核中得到的信息調(diào)整重點(diǎn)，并保證資源的有效利用。視情況需要，計劃應(yīng)包括：(a)審核目的與范圍；(b)審核準(zhǔn)則；(c)受審核方有待審核的建制單位和職能部門名稱；(d)受審核方組織中對其EMS負(fù)有直接重大責(zé)任的職能部門和（或）人員名單；(e)確定受審核方EMS中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素；(f)對受審核方EMS中有待審核的要素的審核程序；(g)審核的工作語言和報告語言；(h)引用文件清單；(i)主要審核活動的預(yù)定時間和起

9、止日期：(j)進(jìn)行審核的日期和地點(diǎn)；(k)審核組成員名單；(l)與受審核方管理者舉行會議的日程表；(m)保密要求；(n)報告的內(nèi)容和格式，審核報告的預(yù)計簽發(fā)和分發(fā)日期；(o)文件留存要求。應(yīng)將審核計劃傳達(dá)委托方、審核員和受審核方，并由委托方審閱批準(zhǔn)。如果受審核方對審核計劃中的任何內(nèi)容有異議，應(yīng)通知審核組長。應(yīng)在實施審核之前在審核組長、受審核方和委托方之間進(jìn)行磋商解決分歧。對審核計劃的任何改動均應(yīng)在開始審核前或?qū)徍诉^程中取得所涉及的各方的

10、同意。5.2.2審核組任務(wù)分配應(yīng)根據(jù)需要，對每個審核組成員落實其負(fù)責(zé)審核的具體EMS要素、職能或活動，并指示其所應(yīng)遵循的審核程序。任務(wù)的分配應(yīng)由審核組長與所涉及的審核組成員共同商定。在審核期間，為了更好地實現(xiàn)審核目的，審核組長可對任務(wù)分配作出變更。5.2.3工作文件為便利審核工作的開展，所須提供的工作文件可包括：(a)記錄審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)的表格文件；(b)用于評價ＥＭＳ要素的程序和檢查清單；(c)會議記錄。工作文件至少應(yīng)保留到審核結(jié)束

11、；審核組成員應(yīng)保護(hù)好機(jī)密信息和產(chǎn)權(quán)信息。5.3審核的實施5.3.1首次會議應(yīng)召集首次會議，其目的是：(a)向受審核方管理者介紹審核組成員；(b)確認(rèn)審核范圍、目的和計劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；(c)簡要介紹審核中采用的方法和程序；(d)在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；(e)確認(rèn)已具備審核組所需的資源與設(shè)備；(f)確認(rèn)末次會議的日期和時間；(g)促進(jìn)受審核方的參與；(h)對審核組現(xiàn)場安全和應(yīng)急程序的審查。5.3.2收集審核證據(jù)應(yīng)收集

12、充足的證據(jù)，以便判定受審核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ審核準(zhǔn)則。應(yīng)通過面談，文件審閱和對活動與狀況的觀察來收集證據(jù)。應(yīng)對不符合EMS審核準(zhǔn)則的表現(xiàn)（行為）作出記錄。應(yīng)利用從獨(dú)立來源（如觀察、記錄和現(xiàn)有的測試結(jié)果等）取得的支持信息，對來自面談的信息加以驗證。無法驗證的信息應(yīng)予標(biāo)明。審查組應(yīng)對受審核方EMS活動中采樣方案的根據(jù)和確保采樣與測量過程有效質(zhì)量控制的程序進(jìn)行審查。5.3.3審核發(fā)現(xiàn)審核組應(yīng)對所有審核證據(jù)進(jìn)行評審，以確定EMS在哪些方面