iso14011環(huán)境審核指南審核程序

1、ISO14011GBT24011──1996引言各類組織都可能有證實環(huán)境責任的需要。環(huán)境管理體系(EMS)〖注〗概念和相應的環(huán)境審核實踐，為滿足這一需要提供了一種途徑。建立這些體系，旨在幫助組織制定并持續(xù)滿足其環(huán)境方針、目標、標準和其他要求。本標準提供了進行ＥＭＳ審核的程序，它對實施ＥＭＳ的各種類型和規(guī)模的組織都是適用的。注：ＥＭＳ是英文environmentalmanagementsystem（環(huán)境管理體系）的縮寫。以下直接采用時，不

2、再加注。中華人民共和國國家標準環(huán)境審核指南中華人民共和國國家標準環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理審核程序環(huán)境管理體系審核體系審核GuidelinesGuidelinesffenvironmentalenvironmentalauditingauditing—AuditAuditproceduresprocedures－AuditingAuditingofofenvironmentalenvironmentalmanagementmanage

3、mentsystemssystems1范圍本標準規(guī)定了一套用于計劃和實施EMS審核的程序，以判定體系是否符合EMS審核準則。2引用標準本標準引用下列標準的有關條款。本標準發(fā)布時，這些引用標準均為有效版本。所有標準都將修訂，因此，鼓勵依據GBT24001達成協(xié)議的各方盡可能采用下列標準的最新版本。IEC和ISO成員均持有現行有效的國際標準。GBT24001——1996環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南GBT24010——1996環(huán)境審核指南通用原

4、則GBT24012——1996環(huán)境審核指南環(huán)境審核員資格要求3定義GBT24010和GBT24001中的定義與下列定義均適用于本標準。注：關于環(huán)境管理的術語與定義在ISOl4050中給出。3.1環(huán)境管理體系environmentalmanagementsystem整個管理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現、評審和保持環(huán)境方針所需的組織機構、計劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源（GBT24001—1996）。3.2環(huán)境管理體系審

5、核environmentalmanagementsystemaudit客觀地獲取審核證據并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方。3.3環(huán)境管理體系審核準則environmentalmanagementsystemauditcriteria審核員用來作為參照，與所收集到的關于該組織環(huán)境管理體系審核證據進行比較的方針、慣例、程序或要求，如G

6、BT24001中提到的要求，以及其他適用的環(huán)境管理體系要求。4ＥＭＳ審核的目的、作用與職責4.1審核目的每一次ＥＭＳ審核都應明確其目的，審核目的典型實例如下：(a)對照EMS審核準則，確定受審核方ＥＭＳ的符合情況；(b)判定受審核方的ＥＭＳ是否得到了妥善的實施與保持；(c)確定受審核方ＥＭＳ中可予改進的領域；(d)對內部管理評審在確保ＥＭＳ持續(xù)適用性和有效性方面效能的評估；(e)對一個有意與之建立合同關系的組織（如一個可能成為供方的組織

7、，或合資經營伙伴）的EMS進行評價。4.2作用、職責與活動須由委托方和審核組長共同認可。供審核使用的資源應能滿足審核范圍的需要。5.1.2文件預審在審核過程開始時，審核組長應審閱該組織的文件，如環(huán)境方針陳述、實施方案、記錄或為實現EMS要求所編制的手冊。其間應充分利用關于被審核組織的背景資料。如果認為用于實施審核的文件不夠充足，應通知委托方。在得到委托方的進一步指示之前，不應再進而消耗資源。5.2審核準備5.2.1審核計劃審核計劃的制定

8、，應保證其靈活性，使之能根據審核中得到的信息調整重點，并保證資源的有效利用。視情況需要，計劃應包括：(a)審核目的與范圍；(b)審核準則；(c)受審核方有待審核的建制單位和職能部門名稱；(d)受審核方組織中對其EMS負有直接重大責任的職能部門和（或）人員名單；(e)確定受審核方EMS中應予重點審核的要素；(f)對受審核方EMS中有待審核的要素的審核程序；(g)審核的工作語言和報告語言；(h)引用文件清單；(i)主要審核活動的預定時間和起

9、止日期：(j)進行審核的日期和地點；(k)審核組成員名單；(l)與受審核方管理者舉行會議的日程表；(m)保密要求；(n)報告的內容和格式，審核報告的預計簽發(fā)和分發(fā)日期；(o)文件留存要求。應將審核計劃傳達委托方、審核員和受審核方，并由委托方審閱批準。如果受審核方對審核計劃中的任何內容有異議，應通知審核組長。應在實施審核之前在審核組長、受審核方和委托方之間進行磋商解決分歧。對審核計劃的任何改動均應在開始審核前或審核過程中取得所涉及的各方的

10、同意。5.2.2審核組任務分配應根據需要，對每個審核組成員落實其負責審核的具體EMS要素、職能或活動，并指示其所應遵循的審核程序。任務的分配應由審核組長與所涉及的審核組成員共同商定。在審核期間，為了更好地實現審核目的，審核組長可對任務分配作出變更。5.2.3工作文件為便利審核工作的開展，所須提供的工作文件可包括：(a)記錄審核證據和審核發(fā)現的表格文件；(b)用于評價ＥＭＳ要素的程序和檢查清單；(c)會議記錄。工作文件至少應保留到審核結束

11、；審核組成員應保護好機密信息和產權信息。5.3審核的實施5.3.1首次會議應召集首次會議，其目的是：(a)向受審核方管理者介紹審核組成員；(b)確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；(c)簡要介紹審核中采用的方法和程序；(d)在審核組和受審核方之間建立正式聯絡渠道；(e)確認已具備審核組所需的資源與設備；(f)確認末次會議的日期和時間；(g)促進受審核方的參與；(h)對審核組現場安全和應急程序的審查。5.3.2收集審核證據應收集

12、充足的證據，以便判定受審核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ審核準則。應通過面談，文件審閱和對活動與狀況的觀察來收集證據。應對不符合EMS審核準則的表現（行為）作出記錄。應利用從獨立來源（如觀察、記錄和現有的測試結果等）取得的支持信息，對來自面談的信息加以驗證。無法驗證的信息應予標明。審查組應對受審核方EMS活動中采樣方案的根據和確保采樣與測量過程有效質量控制的程序進行審查。5.3.3審核發(fā)現審核組應對所有審核證據進行評審，以確定EMS在哪些方面