公司信息披露管理制度

1、浙商基金管理有限公司信息披露管理制度浙商基金管理有限公司浙商基金管理有限公司信息披露管理制度信息披露管理制度第一章第一章總則總則第一條第一條為加強(qiáng)公司及證券投資基金信息披露的管理，保障基金份額持有人合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則以及其他有關(guān)規(guī)定，特制定

2、本制度。第二章第二章信息披露的基本原則信息披露的基本原則第二條第二條本制度所稱信息披露是指將基金份額持有人作為投資人所應(yīng)當(dāng)知道的信息和可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大信息，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）和公司的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。第三條第三條信息披露是公司的持續(xù)

3、責(zé)任，公司應(yīng)該忠實(shí)誠(chéng)信履行持續(xù)信息披露的義務(wù)。第四條第四條公司應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金信息披露管理辦法》以及相關(guān)實(shí)施準(zhǔn)則的要求披露基金信息，保證公開披露文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)所披露的基金信息的準(zhǔn)確性、真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。第三章第三章基金信息披露一般規(guī)定基金信息披露一般規(guī)定第五條第五條公開披露的基金信息包括：（一）基金招募說(shuō)明書；（二）基金合同；（三）基金托管協(xié)議；（四）基金份額發(fā)售公告；（五）基金募集情況；（六

4、）基金合同生效公告；浙商基金管理有限公司信息披露管理制度登載在指定報(bào)刊上。公司應(yīng)當(dāng)在公告的十五日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書，并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書面說(shuō)明。第五章第五章基金運(yùn)作信息披露基金運(yùn)作信息披露第十三條第十三條基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易后，公司應(yīng)在基金上市交易日前三個(gè)工作日，將基金上市交易公告書至少登載在一種由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊及公司的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上。第十四條第十四條公司應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和

5、份額凈值。第十五條第十五條開放式基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，公司應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日，通過(guò)網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。第十六條第十六條公司應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值?；鸸芾砣藨?yīng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額

6、，并說(shuō)明管理費(fèi)中支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額。公司應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的市場(chǎng)交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。公司應(yīng)及時(shí)公告推出的費(fèi)率優(yōu)惠業(yè)務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第十七條第十七條公司應(yīng)當(dāng)在開放式基金的基金合同、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。第十八條第十八條公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之

7、日起九十日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)。第十九條第十九條公司應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起六十日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，并將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。第二十條第二十條公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。第二十一條第二十一條基金合同生效不足兩個(gè)月