開元投資信息披露管理制度

1、西安開元投資集團股份有限公司信息披露管理制度（2013年修訂）（第九屆董事會第九次會議通過）第一章第一章總則第一條為加強西安開元投資集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）的信息披露事務(wù)管理，規(guī)范公司及董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，保證披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦

2、法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際，制定本制度。第二條本制度所稱信息披露是指對公司股票及其衍生品種交易價格可能或已經(jīng)產(chǎn)生較大影響而投資者尚未得知的重大信息，在規(guī)定時間內(nèi)，通過指定媒體，以規(guī)定的方式向社會公眾公布，并送達證券監(jiān)管部門備案。第三條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當按照國家有關(guān)法律法規(guī)，及中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的規(guī)定和規(guī)范性文

3、件的要求，真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。第四條公司應(yīng)當及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息，并將公告和相關(guān)備查文件在第１公開發(fā)行證券的申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，公司應(yīng)當在證券發(fā)行前公告招股說明書。第十二條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當對招股說明書簽署書面確認意見，保證所披露的信息真實、準確、完整。第十三條證券發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要

4、事項的，公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會書面說明，并經(jīng)中國證監(jiān)會同意后，修改招股說明書或者作相應(yīng)的補充公告。第十四條申請證券上市交易，應(yīng)當按照深圳證券交易所的規(guī)定編制上市公告書，并經(jīng)深圳證券交易所審核同意后公告。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當對上市公告書簽署書面確認意見，保證所披露的信息真實、準確、完整。第十五條招股說明書、上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)意見或者報告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當與保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)出具的文件內(nèi)容一致，確保引用保薦

5、人、證券服務(wù)機構(gòu)的意見不會產(chǎn)生誤導。第十六條本制度第十一條至第十五條有關(guān)招股說明書的規(guī)定，適用于公司債券募集說明書。第十七條公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當依法披露發(fā)行情況報告書。第十八條公司應(yīng)當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。定期報告編制和披露的內(nèi)容和格式應(yīng)當符合中國證監(jiān)會及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定和要求。第十九條年度報告應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，中期報告應(yīng)當在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，季度報告應(yīng)