上風(fēng)高科信息披露管理制度

1、浙江上風(fēng)實業(yè)股份有限公司信息披露管理制度（經(jīng)公司第七屆董事會第三次會議審議通過）第一章一章總則第一條為規(guī)范浙江上風(fēng)實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）信息披露行為，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下或稱“上市規(guī)則”）等法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，制定本管理制度。第二條本制度對公司股東、全體董事、監(jiān)事、高級管理

2、人員和公司各部門、分公司、子公司負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)人員具有約束力。第二章二章基本原則及一及一般規(guī)定規(guī)定第三條公司信息披露要體現(xiàn)公開、公平、公正對待所有股東的原則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第四條公司除按照強(qiáng)制性規(guī)定披露信息外，應(yīng)主動、及時地披露所有可能對股東和其它利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實質(zhì)性影響的信息，并保證所有股東有平等的機(jī)會獲得信息。第五條公司全體董事、監(jiān)事

3、、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第六條公司依法披露信息，應(yīng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報送深圳證券交易所審核、登記，在中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）指定的媒體發(fā)布，并置備于公司住所供社會公眾查閱。在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)，不得以定期報告形式代替應(yīng)當(dāng)履行

4、的臨時報告義務(wù)。第七條公司披露信息時，應(yīng)當(dāng)使用事實描述性語言，簡明扼要、通俗易懂地說明事件真實情況，信息披露文件中不得含有宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質(zhì)的詞句。第八條公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共傳媒（包括主要網(wǎng)站）關(guān)于公司的報道，以及公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關(guān)方面了解真實情況，在規(guī)定期限內(nèi)如實回復(fù)深圳證券交易集說明書、發(fā)行可轉(zhuǎn)債公告書等。第十八條公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報告書。第二節(jié)二節(jié)定期報告報告第十九條公司定

5、期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制完成年度報告，在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完成中期報告，應(yīng)在每個會計年度第三個月、九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)編制季度報告，公司第一季度的季度報告披露時間不得早于公司上一年度的年度報告披露時間。第二十條年度報告、中期報告和季度報告的內(nèi)容、格式均須按中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定編制。第二十一條公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報告簽署書面確認(rèn)意見。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)

6、提出書面審核意見，說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實際情況。董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。第二十二條公司應(yīng)當(dāng)與深交所約定定期報告的披露時間，并按照深交所安排的時間辦理定期報告披露事宜。因故需變更披露時間的，應(yīng)當(dāng)提前向深交所提出書面申請，陳述變更理由，并明確變

7、更后的披露時間。第二十三條公司預(yù)計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行業(yè)績預(yù)告。第二十四條定期報告披露前如出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者在媒體上出現(xiàn)有關(guān)公司業(yè)績傳聞且公司證券交易出現(xiàn)異常波動時，公司財務(wù)部應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)快報簽字確認(rèn)后送董事會秘書，按深圳證券交易所的要求進(jìn)行預(yù)先披露。第二十五條定期報告中財務(wù)會計報告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計報告的，公司董事會應(yīng)針對該審計意見涉及事項作出專項說明。第三節(jié)三節(jié)臨時報告報告第二十六條臨時報告是指公