上風(fēng)高科信息披露管理制度

1、浙江上風(fēng)實(shí)業(yè)股份有限公司信息披露管理制度（經(jīng)公司第七屆董事會第三次會議審議通過）第一章一章總則第一條為規(guī)范浙江上風(fēng)實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）信息披露行為，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下或稱“上市規(guī)則”）等法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，制定本管理制度。第二條本制度對公司股東、全體董事、監(jiān)事、高級管理

2、人員和公司各部門、分公司、子公司負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)人員具有約束力。第二章二章基本原則及一及一般規(guī)定規(guī)定第三條公司信息披露要體現(xiàn)公開、公平、公正對待所有股東的原則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第四條公司除按照強(qiáng)制性規(guī)定披露信息外，應(yīng)主動、及時(shí)地披露所有可能對股東和其它利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息，并保證所有股東有平等的機(jī)會獲得信息。第五條公司全體董事、監(jiān)事

3、、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第六條公司依法披露信息，應(yīng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送深圳證券交易所審核、登記，在中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）指定的媒體發(fā)布，并置備于公司住所供社會公眾查閱。在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行

4、的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。第七條公司披露信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用事實(shí)描述性語言，簡明扼要、通俗易懂地說明事件真實(shí)情況，信息披露文件中不得含有宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質(zhì)的詞句。第八條公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共傳媒（包括主要網(wǎng)站）關(guān)于公司的報(bào)道，以及公司股票及其衍生品種的交易情況，及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回復(fù)深圳證券交易集說明書、發(fā)行可轉(zhuǎn)債公告書等。第十八條公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報(bào)告書。第二節(jié)二節(jié)定期報(bào)告報(bào)告第十九條公司定

5、期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。公司應(yīng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制完成年度報(bào)告，在每個(gè)會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制完成中期報(bào)告，應(yīng)在每個(gè)會計(jì)年度第三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)編制季度報(bào)告，公司第一季度的季度報(bào)告披露時(shí)間不得早于公司上一年度的年度報(bào)告披露時(shí)間。第二十條年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告的內(nèi)容、格式均須按中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定編制。第二十一條公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)

6、提出書面審核意見，說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況。董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。第二十二條公司應(yīng)當(dāng)與深交所約定定期報(bào)告的披露時(shí)間，并按照深交所安排的時(shí)間辦理定期報(bào)告披露事宜。因故需變更披露時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)提前向深交所提出書面申請，陳述變更理由，并明確變

7、更后的披露時(shí)間。第二十三條公司預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告。第二十四條定期報(bào)告披露前如出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者在媒體上出現(xiàn)有關(guān)公司業(yè)績傳聞且公司證券交易出現(xiàn)異常波動時(shí)，公司財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)快報(bào)簽字確認(rèn)后送董事會秘書，按深圳證券交易所的要求進(jìn)行預(yù)先披露。第二十五條定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，公司董事會應(yīng)針對該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)作出專項(xiàng)說明。第三節(jié)三節(jié)臨時(shí)報(bào)告報(bào)告第二十六條臨時(shí)報(bào)告是指公