關(guān)于我國證券基金行業(yè)的治理問題研究.pdf

1、自2007年基金行業(yè)爆發(fā)式增長后，由于產(chǎn)品的大量發(fā)行、基金規(guī)模的迅速擴容，新基金公司的大量涌現(xiàn)，一些隱藏著的問題逐漸顯現(xiàn)。2008年至今，基金總體規(guī)模無增長，重首發(fā)、輕持續(xù)營銷，核心人員流動頻繁，基民虧損嚴重等情況嚴重影響證券投資基金的聲譽，損害了基金投資者利益，妨礙了基金業(yè)的發(fā)展。這些問題反映出加強基金行業(yè)治理的緊迫性和必要性。在此背景下，筆者對我國證券基金行業(yè)的治理進行了研究，有著重要現(xiàn)實意義和理論價值。
　　本文旨在揭示當前

2、證券投資基金行業(yè)面臨的瓶頸和基金管理公司在發(fā)展中遇到的問題，分析其原因，試圖通過“持基計劃”、“持股計劃”、改變收費機制、考核激勵機制等方式使基金治理和公司治理目標達成一致，更有效地保護基金份額持有人的利益，解決基金管理公司治理上的根本問題。論文第一章主要梳理了我國證券基金行業(yè)治理的范疇以及發(fā)展歷程，指出完善基金公司治理的意義以及完善基金治理結(jié)構(gòu)的思路探索。第二章從我國證券基金行業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)、特點分析、近年來基金行業(yè)各項調(diào)研數(shù)據(jù)和現(xiàn)階

3、段基金行業(yè)公司治理中存在的問題等方面揭示了目前我國證券基金行業(yè)公司治理的現(xiàn)狀。第三章提出通過推行“持基計劃”和改善公募基金的收費機制等措施和方案，加強和完善基金治理。第四章闡述了從堅持持有人利益為先、堅持合法合規(guī)的運作模式和注重投資者教育三方面入手，推動基金治理，促進公司治理與基金治理的目標趨同。第五章從關(guān)注各方利益角度，提出通過人合治理的路徑，善用考核激勵機制等方式，進一步提升基金行業(yè)治理。第六章闡述了論文的主要創(chuàng)新及實踐意義。