轉(zhuǎn)軌中的中央控制者與制度變遷的理論研究.pdf

1、中國(guó)30多年的改革開放，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌上取得了巨大的成就，同時(shí)在政治和社會(huì)制度方面也有了一定的改革和變化。中國(guó)的巨大變化和發(fā)展向?qū)W界提供了關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)轉(zhuǎn)軌和制度變遷等方面的豐富的研究素材，形成了眾多理論解釋。但這些解釋還沒(méi)有對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的實(shí)際控制者--中央政府的作用給予足夠的關(guān)注，給出完整的理論解釋，進(jìn)而使既有的理論分析不夠完整和準(zhǔn)確。
　　 “中國(guó)奇跡”背后有著深厚的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)背景。因此對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)軌過(guò)程的研究，尤其是對(duì)轉(zhuǎn)軌

2、過(guò)程動(dòng)力機(jī)制的分析必須以中國(guó)的威權(quán)體制作為分析起點(diǎn)。脫離了中國(guó)特定的政治環(huán)境和歷史背景，僅僅強(qiáng)調(diào)各方參與主體的能動(dòng)性和理性行為推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)軌的理論是不能令人信服的。
　　 有鑒于此，本文著重分析了中國(guó)中央政府在轉(zhuǎn)軌過(guò)程的角色、作用及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制。突出強(qiáng)調(diào)中央政府是中國(guó)轉(zhuǎn)軌的控制者、主導(dǎo)者，它以泛利性為核心目標(biāo)，但其內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)手段在改革開放前后發(fā)生了根本性的變化。在內(nèi)容上由“階級(jí)斗爭(zhēng)為綱”轉(zhuǎn)為“經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”，在實(shí)現(xiàn)手段上由

3、計(jì)劃指令的直接控制轉(zhuǎn)變?yōu)榧?lì)約束相結(jié)合的仲裁式的間接控制。
　　 本文構(gòu)建了一個(gè)將轉(zhuǎn)軌過(guò)程中中央政府的控制機(jī)制及其對(duì)制度變遷作用納入到一個(gè)統(tǒng)一框架中進(jìn)行分析的范式，用以說(shuō)明中央政府的控制與中國(guó)制度變遷的相互關(guān)系。全文的基本結(jié)構(gòu)如下：
　　 一、文獻(xiàn)綜述。對(duì)中國(guó)過(guò)去30多年改革的相關(guān)研究多如牛毛，尤其對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)軌的動(dòng)力來(lái)源和傳導(dǎo)機(jī)制的研究眾說(shuō)紛紜。本文按照轉(zhuǎn)軌動(dòng)力“自下而上”和“自上而下”兩種視角，對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理和總結(jié)

4、。發(fā)現(xiàn)：無(wú)論學(xué)者們對(duì)轉(zhuǎn)軌動(dòng)力來(lái)源持哪一種觀點(diǎn)，他們對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程的研究都逃不過(guò)對(duì)三類關(guān)系的研究：(1)中央政府與地方政府之間的關(guān)系，包括財(cái)政關(guān)系和行政關(guān)系；(2)不同地方政府之間競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)作的關(guān)系；(3)地方政府與地方經(jīng)濟(jì)參與主體的關(guān)系。
　　 二、作為控制者的中央政府：理論假說(shuō)。通過(guò)對(duì)中央政府作為控制者的歷史淵源、合法地位的分析發(fā)現(xiàn)，中央政府為了鞏固和加強(qiáng)威權(quán)體制和自身的執(zhí)政地位必須具有泛利性。即中央政府必須代表全社會(huì)

5、中絕大多數(shù)人的共同利益，執(zhí)政必須是社會(huì)中最廣大人民的根本利益為出發(fā)點(diǎn)和歸宿。這既是以中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的中央政府的本質(zhì)屬性，也是其保證中央控制者穩(wěn)定和可持續(xù)的唯一的、理性的選擇。
　　 為使轉(zhuǎn)軌順利推進(jìn)，中央政府通過(guò)控制和調(diào)整地方政府和私營(yíng)企業(yè)之間互動(dòng)關(guān)系達(dá)到對(duì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程的全面控制，利用捕食者模型在理論上刻畫了中央控制者的作用機(jī)制。強(qiáng)調(diào)：(1)中央政府為保證轉(zhuǎn)軌的穩(wěn)步推進(jìn)，對(duì)地方政府和官員給予一定的激勵(lì)和約束，同時(shí)根據(jù)實(shí)際情況不斷地

6、調(diào)整分權(quán)程度。中央政府主要從財(cái)政、金融和干部人事管理三個(gè)方面實(shí)施集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合的治理模式，既激勵(lì)地方政府和官員推動(dòng)改革，又不能讓其權(quán)力過(guò)大使其有機(jī)會(huì)利用權(quán)力謀取私利。這種集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合的做法，既是中央政府轉(zhuǎn)軌中的理性選擇，又是在威權(quán)體制下保證轉(zhuǎn)軌順利進(jìn)行的動(dòng)力來(lái)源；(2)中央政府除了利用集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合的方法對(duì)地方政府和官員行為加以控制之外，還通過(guò)直接給予地方政府補(bǔ)貼和提高官員福利待遇的辦法來(lái)增加他們掠奪地方私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì)成本，以此

7、降低地方政府和官員從事私利行為的激勵(lì)，保護(hù)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展：(3)“富足悖論”下，社會(huì)轉(zhuǎn)軌如果操之過(guò)急將會(huì)事與愿違，因此中央政府選擇漸進(jìn)的、增量式的改革道路是必要的。
　　 三、中央政府的控制：實(shí)證支持。中央政府的控制主要是通過(guò)財(cái)政控制、金融控制和政治控制三個(gè)方面實(shí)現(xiàn)的。從這三個(gè)方面，本文給出了一些事實(shí)和計(jì)量分析以驗(yàn)證中央政府實(shí)施控制的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)和作用效果。由于數(shù)據(jù)和計(jì)量方法的局限，主要著重就財(cái)政控制進(jìn)行了詳細(xì)的實(shí)證分析，金融和

8、政治領(lǐng)域的分析較為簡(jiǎn)要，主要是利用現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究加以佐證。
　　 分析發(fā)現(xiàn)：
　　 (1)政治控制是中央政府全面控制改革的關(guān)鍵所在。對(duì)財(cái)政和金融領(lǐng)域的控制和改革都需要以官僚體系的垂直管理為基礎(chǔ)和前提，否則各項(xiàng)改革措施和制度約束都無(wú)法發(fā)揮其應(yīng)有的作用。這是中國(guó)威權(quán)體制下進(jìn)行轉(zhuǎn)軌和改革必須具備的核心控制機(jī)制。
　　 (2)財(cái)政控制的實(shí)證分析表明，中央政府主導(dǎo)下的分稅制改革對(duì)各省級(jí)地方政府的支出效率存在非常明顯的影響，

9、中央政府對(duì)地方財(cái)政具有過(guò)度控制傾向。表現(xiàn)為--分稅制改革加強(qiáng)了地方政府的公共支出責(zé)任，但相應(yīng)的財(cái)政收入?yún)s沒(méi)有增加，因此造成了眾多負(fù)面影響。
　　 (3)金融控制。1985-2009年間中國(guó)貨幣體系中真實(shí)鑄幣收入在數(shù)量上的變化表明，通貨膨脹率在上個(gè)世紀(jì)90年代一直處于較高水平。這在很大程度上是因?yàn)樨泿耪吆托刨J政策不能被中央政府有效控制，地方政府對(duì)金融機(jī)構(gòu)有著強(qiáng)力干預(yù)。90年代術(shù)期之后通貨膨脹水平得到了明顯較好地控制，其中最重要的

10、原因就是中央政府于1998年實(shí)施金融體制改革。改革主要體現(xiàn)為中央政府通過(guò)再集權(quán)的方式，將金融體系納入到垂直管理體制下，使得地方政府不能輕易地干預(yù)地方金融機(jī)構(gòu)的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。這一方面減少了金融領(lǐng)域的成本和損失，硬化了地方政府的財(cái)政預(yù)算，使財(cái)政分權(quán)的激勵(lì)更加明顯；另一方面也使得貨幣政策，尤其是信貸政策得以獨(dú)立地由中央政府加以控制，提高了宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性。
　　 四、制度變遷的內(nèi)生化：理論趨勢(shì)。經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的轉(zhuǎn)軌必然伴隨著制度的變遷。中

11、國(guó)制度變遷的誘因源自轉(zhuǎn)軌過(guò)程本身，是一種內(nèi)生演化的制度變遷。對(duì)于中國(guó)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中制度變遷的研究，必須從制度變遷的內(nèi)生動(dòng)力去分析和解釋，才能解釋變遷的真正動(dòng)力所在。內(nèi)生制度變遷理論正好與刻畫中央政府控制機(jī)制的理論模型同樣具有演化思想，從而使對(duì)中央控制者的理論分析能夠融入到一個(gè)統(tǒng)一的框架之中。為此，需要借助于內(nèi)生制度變遷的理論思想。阿西莫格魯、青木昌彥和格雷夫三人是內(nèi)生制度變遷理論的代表人物，他們共同為制度變遷提供了更加堅(jiān)實(shí)的微觀基礎(chǔ)。Ace

12、moglu強(qiáng)調(diào)了制度變遷中的政治因素，Aoki突出了共同信念的核心地位，Greif則以文化的變遷為主線，三者共同將制度作為社會(huì)發(fā)展的內(nèi)生結(jié)果。但他們?cè)谘芯恳暯?、方法、制度變遷傳導(dǎo)機(jī)制的界定和對(duì)多重均衡問(wèn)題的處理上各不相同。
　　 五、中央政府的控制與轉(zhuǎn)軌制度變遷。將內(nèi)生制度變遷理論的部分思想和概念與上述刻畫中央控制者作用機(jī)制的理論模型相融合，把中央控制者對(duì)制度變遷的影響納入到同一個(gè)模型框架下進(jìn)行分析。提出轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的制度變遷機(jī)制

13、是：由于泛利性基礎(chǔ)會(huì)根據(jù)轉(zhuǎn)軌中的現(xiàn)實(shí)情況不斷的內(nèi)生自我調(diào)節(jié)，中央政府選擇以泛利性作為其執(zhí)政的基礎(chǔ)是其理性的選擇。因此根據(jù)泛利性調(diào)整誘發(fā)的制度變遷是內(nèi)生于轉(zhuǎn)軌過(guò)程之中的，是一種內(nèi)生制度變遷的過(guò)程。
　　 本文的主要理論貢獻(xiàn)是：
　　 (1)本文提出了轉(zhuǎn)軌中的中央控制者假說(shuō)，強(qiáng)調(diào)了中央政府對(duì)于轉(zhuǎn)軌的重要性。并將中央政府的控制機(jī)制及其對(duì)制度變遷的作用納入一個(gè)統(tǒng)一的框架中進(jìn)行分析，為研究轉(zhuǎn)軌過(guò)程中中央政府的作用提供了一個(gè)內(nèi)在一致

14、的理論分析框架。
　　 (2)本文在以生物學(xué)中的“捕食者模型”為基礎(chǔ)，引入中央政府作為轉(zhuǎn)軌過(guò)程中各種政策和制度的控制者，刻畫了中央政府的控制作用。在解釋中央政府對(duì)制度變遷的影響機(jī)制時(shí)，通過(guò)在上述模型中進(jìn)一步引入關(guān)于社會(huì)福利水平變化的動(dòng)態(tài)方程，作為中央控制者決定制度選擇和控制的依據(jù)，從而將中央政府的作用內(nèi)生于該模型中。
　　 (3)中央控制的具體實(shí)現(xiàn)機(jī)制有財(cái)政控制、金融控制和政治控制三大控制機(jī)制。雖然已有的相關(guān)研究對(duì)這三個(gè)