技術(shù)入股型公司治理研究.pdf

1、在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，隨著技術(shù)數(shù)量的激增，公司法的日益完善以及更多當(dāng)事人傾向通過(guò)技術(shù)入股實(shí)施技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，技術(shù)入股型公司大量涌現(xiàn)，并成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的一種象征。但是目前的公司治理理論建立在資金為核心生產(chǎn)要素的公司基礎(chǔ)之上，沒(méi)有反映技術(shù)股權(quán)的特殊內(nèi)容，沒(méi)有反映技術(shù)股權(quán)與經(jīng)營(yíng)管理權(quán)關(guān)系，也沒(méi)有反映對(duì)技術(shù)入股股東及入股技術(shù)的監(jiān)督檢查情況，因此這必然呼喚建立有特色的技術(shù)入殷型公司治理理論。
　　 在法治時(shí)代，管理的原則和要素越來(lái)越嵌入在法律中，

2、個(gè)人和組織行為越來(lái)越受法律保障與制約；另外，法律應(yīng)該反映實(shí)踐效果良好的公司治理。同時(shí)，實(shí)踐中的技術(shù)入股型公司治理問(wèn)題也日益凸顯。因此以法律的視野研究技術(shù)入股型公司治理，為我國(guó)技術(shù)入股型公司治理立法獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，并在法律框架內(nèi)尋求技術(shù)入股型公司管理智慧，為技術(shù)入股型公司治理實(shí)踐提供幫助，這更加符合法治時(shí)代要求。
　　 本文在系統(tǒng)梳理和分析學(xué)術(shù)界對(duì)技術(shù)入股型公司治理問(wèn)題研究的主要成果、不足和空白的基礎(chǔ)上，運(yùn)用比較制度學(xué)、法解釋學(xué)、系統(tǒng)論

3、、綠色和諧管理和社會(huì)學(xué)的研究方法，圍繞技術(shù)入股型公司治理的構(gòu)成要素和制度設(shè)計(jì)進(jìn)行了創(chuàng)新研究。本文主要的研究?jī)?nèi)容與成果如下：
　　 ⑴技術(shù)入股型公司的殷權(quán)關(guān)系?，F(xiàn)有文獻(xiàn)沒(méi)有系統(tǒng)研究技術(shù)股權(quán)。本文通過(guò)技術(shù)入股型公司股權(quán)的形成和結(jié)構(gòu)的研究，認(rèn)為技術(shù)股權(quán)表征技術(shù)入股型公司股權(quán)。技術(shù)入股型公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)由物質(zhì)股權(quán)和技術(shù)股權(quán)構(gòu)成，它們結(jié)合的法律基礎(chǔ)在于人合。技術(shù)入股型公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式為入股技術(shù)密集型，技術(shù)推動(dòng)而不是資金推動(dòng)成為該公司最重要的

4、生產(chǎn)動(dòng)力，技術(shù)也是該公司最重要的資本形式，因此技術(shù)股權(quán)比物質(zhì)股權(quán)更表征了技術(shù)入股型公司股權(quán)特點(diǎn)。技術(shù)股權(quán)具有相對(duì)穩(wěn)定性。技術(shù)股權(quán)法律關(guān)系有三要素，其主體為技術(shù)入股者，其客體為入股技術(shù)，其內(nèi)容為技術(shù)入股股東享有的權(quán)利與義務(wù)。這為研究技術(shù)入股型公司的人合管理、入股技術(shù)管理和當(dāng)事人權(quán)義利責(zé)管理提供了法律框架。
　　 ⑵技術(shù)入股型公司的經(jīng)營(yíng)管理組織?，F(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為“技術(shù)入股股東的股權(quán)與經(jīng)營(yíng)管理權(quán)相分離”。本文通過(guò)22家技術(shù)入股型公司的相關(guān)

5、數(shù)據(jù)的實(shí)證研究和理論分析，認(rèn)為技術(shù)入股股東的股權(quán)與經(jīng)營(yíng)管理權(quán)通常合一。這是由下列因素決定的：技術(shù)入股型公司的人合性、風(fēng)險(xiǎn)資本進(jìn)入技術(shù)入股型公司、技術(shù)股權(quán)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)的“股權(quán)控制”和“技術(shù)控制”雙因素、技術(shù)入股股東的發(fā)起人資格與技術(shù)入股股東適應(yīng)管理信息化的品性。這為技術(shù)入股型公司經(jīng)營(yíng)組織的制度設(shè)計(jì)提供了理論依據(jù)。
　　 ⑶技術(shù)入股型公司的監(jiān)督檢查?，F(xiàn)有文獻(xiàn)主要指向公司監(jiān)事會(huì)制度，并且沒(méi)有結(jié)合技術(shù)入股型公司實(shí)際情況。本文通過(guò)技術(shù)入股

6、型公司的監(jiān)督檢查組織與監(jiān)督檢查內(nèi)容的研究，認(rèn)為技術(shù)入股型公司的監(jiān)督檢查重點(diǎn)為“入股技術(shù)”和“技術(shù)入股股東”。技術(shù)入股型公司的監(jiān)督檢查組織不僅包括監(jiān)事會(huì)，還包括風(fēng)險(xiǎn)資本家和檢查人。入股技術(shù)價(jià)值的不易確定性，入股技術(shù)合同的復(fù)雜性，入股技術(shù)信息不對(duì)稱性以及技術(shù)入股股東的股權(quán)與經(jīng)營(yíng)管理權(quán)通常合一等因素決定了技術(shù)入股型公司的監(jiān)督檢查重點(diǎn)為“入股技術(shù)”和“技術(shù)入股股東”，前者主要包括入股技術(shù)構(gòu)成要件的監(jiān)督檢查和入股技術(shù)評(píng)估的監(jiān)督檢查，后者包括監(jiān)督檢

7、查技術(shù)入股股東信托責(zé)任和特殊義務(wù)的履行以及技術(shù)入股股東特殊權(quán)利的行使。這為技術(shù)入股型公司提供了監(jiān)督檢查的管理主體和管理重點(diǎn)。
　　 ⑷技術(shù)入股型公司治理的管理制度設(shè)計(jì)。現(xiàn)有文獻(xiàn)沒(méi)有具體的技術(shù)入股型公司管理制度。本部分基于上述技術(shù)入股型公司治理的構(gòu)成要素的研究，認(rèn)為技術(shù)入股型公司法律特征決定其有別于普通公司的管理制度設(shè)計(jì)。技術(shù)入股型公司的股權(quán)關(guān)系制度設(shè)計(jì)包括人合管理制度、入股技術(shù)的管理制度和權(quán)義利責(zé)管理制度，其中人合管理包含信任要

8、素、合作要素和分享要素；在入股技術(shù)的管理中，技術(shù)入股型公司首先應(yīng)該消化吸收入股技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新，最終建立技術(shù)入股型公司技術(shù)池；技術(shù)入股型公司管理應(yīng)該遵循當(dāng)事人權(quán)義利責(zé)平衡原則。在技術(shù)入股型公司的經(jīng)營(yíng)組織制度設(shè)計(jì)中，技術(shù)入股型公司應(yīng)該根據(jù)自身特點(diǎn)在經(jīng)營(yíng)管理中設(shè)置技術(shù)管理者職位；技術(shù)入股股東行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)利大于弊。在技術(shù)入股型公司的監(jiān)督檢查制度設(shè)計(jì)中，技術(shù)入股型公司監(jiān)事會(huì)成員可以由技術(shù)入股股東的代表、其他股東的代表和公司職工代