期貨公司風(fēng)險管理子公司業(yè)務(wù)試點辦法

1、1期貨公司風(fēng)險管理子公司業(yè)務(wù)試點辦法（征求意見稿）第一章總則第1條為適應(yīng)期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展的需要，指導(dǎo)期貨公司設(shè)立子公司（以下簡稱風(fēng)險管理公司）開展以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點工作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》等自律規(guī)則規(guī)定，制定本辦法。第2條期貨公司應(yīng)當(dāng)在充分

2、評估自身業(yè)務(wù)優(yōu)勢、人才儲備、風(fēng)險控制能力等條件和準(zhǔn)備充分的基礎(chǔ)上，審慎設(shè)立風(fēng)險管理公司開展業(yè)務(wù)試點工作。第3條風(fēng)險管理公司可以開展以下試點業(yè)務(wù)：（1）基差貿(mào)易；（2）倉單服務(wù)；（3）合作套保；（4）場外衍生品業(yè)務(wù)；（5）做市業(yè)務(wù)；3員開展風(fēng)險管理業(yè)務(wù)試點工作應(yīng)當(dāng)遵守本辦法規(guī)定，接受中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的自律管理。風(fēng)險管理公司應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會，成為協(xié)會會員。第11條協(xié)會對風(fēng)險管理公司的自律管理接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督，并與相關(guān)監(jiān)管

3、機構(gòu)和自律組織建立監(jiān)管協(xié)作和信息共享機制。第二章試點備案第12條期貨公司備案風(fēng)險管理公司應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（1）備案時最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于B類B級；（2）最近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的處罰，以及行業(yè)自律組織的紀(jì)律懲戒；（3）備案時期貨公司凈資本不低于人民幣3億元，最近6個月各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，且設(shè)立風(fēng)險管理公司后各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定；（4）具有良好風(fēng)險管理、合規(guī)運作能力和記錄；（5）期貨公司持有風(fēng)險管