期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)研究.pdf

1、當(dāng)前,我國銀行和保險(xiǎn)業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作已經(jīng)推廣和開展起來。而我國期貨業(yè)作為金融行業(yè)的一個(gè)組成部分,由于起步晚、規(guī)模小、業(yè)務(wù)單一、人才匱乏、外部監(jiān)管力量強(qiáng)大等歷史的和現(xiàn)實(shí)的原因,目前尚未在期貨公司正式、全面推行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。關(guān)于期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理理論、實(shí)踐方面的論述也十分罕見。隨著我國期貨市場的快速發(fā)展、規(guī)模的不斷擴(kuò)大、業(yè)務(wù)的不斷多樣化,無論是對監(jiān)管部門還是期貨公司來說,建立行之有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的必要性和迫切性將越來越強(qiáng)。<

2、br>　　 本文的寫作目的和意義就在于:在研究、借鑒銀行等金融業(yè)已有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和實(shí)踐成果的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國期貨行業(yè)自身的實(shí)際和特點(diǎn),為期貨公司建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系做出相應(yīng)的、前瞻性的探索和研究,以促進(jìn)我國期貨行業(yè)長期、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
　　 本文首先對合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的概念進(jìn)行了解讀,并簡要介紹了國內(nèi)外銀行業(yè)有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究成果。其次,對我國期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了現(xiàn)實(shí)考察,主要介紹了我