證券投資實務課后答案

1、第一章１、證券按其性質不同，可以分為Ａ.憑證證券和有價證券憑證證券和有價證券２、廣義的有價證券包括（A）貨幣證券和資本證券。Ａ.商品證券商品證券３、有價證券是（C）的一種形式。Ｃ.虛擬資本虛擬資本４、證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、（D）政府證券和國際證券Ｄ.金融機構證券金融機構證券５、證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此收益的最終源泉是（C）。Ｃ.生產經營過程中的價值增值生產經營過程中的價值增值６、

2、投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風險。所以，收益是對風險的補償，風險與收益成（A）關系。Ａ.正比正比第二章1、以下不是證券發(fā)行主體的是（C）C居民居民2、下述（D）不是證券發(fā)行市場的作用。D.為證券持有者提供變現的機會3、證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入或者承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為（C）C.C.包銷包銷4、以下不是債券發(fā)行價格形式的是(D)D.D.實價發(fā)行實價發(fā)行5、市

3、盈率的決定因素有股票市價和（A）A.A.每股凈盈利每股凈盈利6、根據我國有關法律規(guī)定，發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票，應當符合條件之一是，發(fā)起人認購的股票數額（少于4億元）不少于公司擬發(fā)行股本總額的（C）C.35%C.35%第三章1、債券投資中的資本收益指的是(C)C.C.買入價與賣出價之間的差額，且買入價小于賣出買入價與賣出價之間的差額，且買入價小于賣出價2、年利息收入與債券面額的比率是（C）C.C.票面收益率票面收益率3、以下不屬于股票

4、收益來源的是（D）D.D.利息收入利息收入4、某投資者以10元一股的價格買入某公司的股票，持有一年分得現金股息為0.5元，則該投資者的股利收益率是（B）B.5%B.5%5、以下不屬于系統(tǒng)風險的是(C)C.C.違約風險違約風險6、以下各種證券中，受經營風險影響最大的是（A）A.A.普通股普通股7、以下關于證券的收益與風險，說法正確的是（D）D.D.組合投資可以實現在收益不變的情組合投資可以實現在收益不變的情況下，降低風險況下，降低風險8、

5、投資者選擇證券時，以下說法不正確的是（A）A.A.所面對風險相同的情況下，投資者會所面對風險相同的情況下，投資者會選擇收益較低的證券選擇收益較低的證券9、以下關于不同債券的風險補償，說法不正確的是（B）B.B.不同證券的利率水平不同，不同證券的利率水平不同，是對利率風險的補償是對利率風險的補償10、以下各組相關系數中，組合后對于非系統(tǒng)風險分散效果最好的是（C）C.1C.1第四章１、設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，發(fā)起人認購的股本數額不

6、少于公司擬發(fā)行股本總額的（D）。Ｄ.３５３５%２、股份有限公司的最高權力機構是（C）。Ｃ.股東大會股東大會３、監(jiān)事由（A）選舉產生。Ａ.股東大會股東大會9、證券交易風險的監(jiān)察包括（A）A.A.事先預警、實時監(jiān)控、事后檢查事先預警、實時監(jiān)控、事后檢查10、下列對于市價委托，不正確的說法是（D）D.D.我國目前采用此種委托方式較多我國目前采用此種委托方式較多第八章１、高通貨膨脹下的ＧＤＰ增長必將導致證券價格的（C）。Ｃ、下跌Ｃ、下跌２、以下

7、不屬于貨幣政策三大工具的是（D）。Ｄ、直接信用控制Ｄ、直接信用控制３、（）是影響股票市場供給的最直接、最根本的因素。Ｃ、上市公司質量Ｃ、上市公司質量４、下列何種類型的股票在經濟周期的下跌末期能發(fā)揮較強的抗跌能力（）。Ｄ、房Ｄ、房地產地產５、宏觀經濟分析的意義不包括（D）。D、個別證券的價值與走勢、個別證券的價值與走勢6、宏觀經濟運行對證券市場的影響通常不通過的途徑是（C）C.C.投資者對股價的預期投資者對股價的預期7、關于經濟周期變動與

8、股價波動的關系，以下表述錯誤的是（A）A.A.經濟總是處在周期性運動中，股價伴隨經濟相應的波動，但股價的波動超前于經濟運經濟總是處在周期性運動中，股價伴隨經濟相應的波動，但股價的波動超前于經濟運動，股價波動不是永恒的動，股價波動不是永恒的8、實施積極財政政策對證券市場的影響不包括（C）。Ｃ、減少國債發(fā)行（或回購部分短期國債）縮小財政赤字規(guī)模，推動證券價格上揚Ｃ、減少國債發(fā)行（或回購部分短期國債）縮小財政赤字規(guī)模，推動證券價格上揚第九章1

9、、技術分析的理論基礎是（A）A.A.道氏理論道氏理論2、技術分析理論認為市場過去的行為（B）。B可以作為預測未來的參考可以作為預測未來的參考3、證券價格是技術分析的基本要素之一其中（B）是技術分析最重要的價格指標B收盤收盤價4、與基本分析相對，技術分析的優(yōu)點是（B）。B、同市場接近，考慮問題比較直觀同市場接近，考慮問題比較直觀第一章1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（BC）。Ｂ.證據證券證據證券Ｃ.憑證證憑證證券２、廣義

10、的有價證券包括很多種，其中有（ACD）。Ａ.商品證券商品證券Ｃ.貨幣證券Ｄ資本證券貨幣證券Ｄ資本證券３、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。屬于貨幣證券的有（ABCD）。Ａ.商業(yè)匯票商業(yè)匯票Ｂ.商業(yè)本票商業(yè)本票Ｃ.銀行匯票銀行匯票Ｄ.銀行本票銀行本票４、下列屬于貨幣證券的有價證券是（AB）。Ａ.匯票匯票Ｂ.本票本票５、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券，持券人對發(fā)行人有一定收入的請求。

11、這類證券有（BCD）Ｂ.股票股票Ｃ.債券債券Ｄ.基金證券基金證券６、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（BCD）。Ｂ.非上市證券非上市證券Ｃ.場外證券場外證券Ｄ.場內證券場內證券第二章1、證券發(fā)行市場由以下主體（AB）組成A.A.證券發(fā)行者證券發(fā)行者B.B.證券投資者證券投資者2、證券發(fā)行人主要是（ABD）A.A.政府政府B.B.企業(yè)企業(yè)D.D.金融機構金融機構3、增資發(fā)行可分為（ABCD）A.A.有償增資發(fā)行有償增資