17.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析與評(píng)估控制程序

1、標(biāo)題1.目的文件編號(hào)佛山市耀世照明電器有限公司版本編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析與評(píng)估控制程序YSQP017A0為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施的內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2范圍本程序適用于在公司質(zhì)量管理體系活動(dòng)中可能應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)

2、風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。但不包括自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)不可預(yù)知、預(yù)控的風(fēng)險(xiǎn)（如：戰(zhàn)爭、疫情等）。3.定義3.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件包括某些突發(fā)事件等。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后(但還沒有結(jié)束)該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。4.職責(zé)4.

3、1各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定定的評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審.并按制4.2ISO審核部：負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審工作中所取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性。落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估4.3其它相關(guān)部門：在部門職能范圍內(nèi)負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估，并制定相應(yīng)的措施一規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行并按此文件要求完成《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》。5.工作程序5.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的分類

4、：5.1.1根據(jù)公司的實(shí)際經(jīng)營管理情況結(jié)合當(dāng)前環(huán)境，公司可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇主要5.1.1.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：主要包括投資風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略管理風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)文化風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)合作伙伴風(fēng)險(xiǎn)。5.1.1.2環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：主要包括政策環(huán)境(國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng))、經(jīng)濟(jì)環(huán)境(利率的變動(dòng)、匯率的變動(dòng)、通貨膨脹或通貨緊縮等)、人文環(huán)境(不同時(shí)間、不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同民族的人消費(fèi)使用習(xí)慣不同)、時(shí)令環(huán)境(產(chǎn)品銷售淡季與