并購交易前期準備管理制度

1、并購交易前期準備管理制度并購交易前期準備管理制度第1章總則總則第1條為規(guī)范企業(yè)在并購中的行為，減小并購成本，防范并購風險，特制定本制度。第2條本制度適用于參與并購行為的所有相關(guān)人員。第2章并購規(guī)劃與調(diào)查并購規(guī)劃與調(diào)查第3條并購項目部所制定的并購規(guī)劃必須符合企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展需要，要經(jīng)過充分的市場調(diào)研，科學合理地編寫。第4條并購項目部在選擇目標企業(yè)時，優(yōu)先考慮與企業(yè)產(chǎn)品相近或企業(yè)所熟悉的產(chǎn)品上下游的廠商。第5條并購項目部對目標企業(yè)的調(diào)查如不能

2、獨立完成，可申請外部機構(gòu)參與調(diào)查或直接由外部機構(gòu)負責調(diào)查。第6條申請外部機構(gòu)調(diào)查的程序。1.并購項目經(jīng)理撰寫申請外部機構(gòu)調(diào)查的申請報告，報告中需詳細說明目標企業(yè)情況、申請原因、外部機構(gòu)名稱、所耗費用等。2.申請報告由財務總監(jiān)負責審核，簽字后轉(zhuǎn)呈總經(jīng)理審批。3.總經(jīng)理審批后并購項目部方可與外部調(diào)查機構(gòu)簽訂調(diào)查合同。第3章并購意向書與并購交易草案并購意向書與并購交易草案第7條根據(jù)與目標企業(yè)達成的初步共識，并購項目部編寫的并購意向書必須經(jīng)過法

3、律顧問、財務總監(jiān)與總經(jīng)理的審核、審批。第8條并購意向書的內(nèi)容。1.保密條款。2.排他協(xié)商條款。3.費用分攤條款。4.提供資料與信息條款。5.并購終止條款。6.并購標的條款。7.并購價格條款。8.并購的進度安排條款。第9條并購項目部所撰寫的并購意向書必須經(jīng)過相關(guān)高層管理者的審批。第10條并購意向書審批程序。1.并購項目部將擬好的并購意向書呈送法律顧問審核。2.法律顧問確保并購意向書在法律方面沒有問題后，簽字蓋章并轉(zhuǎn)呈財務總監(jiān)。3.財務總監(jiān)

4、確保并購意向書在財務方面沒有問題后，簽字蓋章并轉(zhuǎn)呈總經(jīng)理。4.總經(jīng)理對并購意向書進行審批。第11條并購意向書在審批程序的任一環(huán)節(jié)沒有通過時將返給并購項目部，由并購項目部人員進行修改或與目標企業(yè)就有爭議的條款進行協(xié)商，重新擬定條款。第12條并購意向書審批后，并購項目部工作人員需與目標企業(yè)開展進一步談判，在財務部相關(guān)人員的配合下編寫并購交易項目草案。第13條并購交易項目草案內(nèi)容。1.項目概要。2.主要財務數(shù)據(jù)。3.執(zhí)行摘要。第14條并購交易

5、項目草案審批程序與并購意向書審批程序一致，參照第10條并購意向書審批程序。第15條并購前期的文件由配合項目部專人負責建檔保存，做到隨用隨取、無遺漏、無丟失。第16條凡參與并購行為的人員在并購合同簽訂前需嚴守信息。第17條若并購信息泄露導致并購失敗給企業(yè)造成損失，由信息泄露者承擔全部責任，情節(jié)嚴重者交司法機關(guān)處理。第4章附則附則第18條本制度由總經(jīng)理辦公室制定，解釋權(quán)、修改權(quán)歸屬總經(jīng)理辦公室。第19條本制度自總經(jīng)理審批之日起實施，修改時亦