高校人力資本投資中的道德風險問題研究——以委托、定向培養(yǎng)為例.pdf

1、論文以委托、定向培養(yǎng)博士、碩士研究生為例，研究了我國普通高校人力資本投資中的道德風險問題。高校委托、定向培養(yǎng)人力資本投資屬于聯(lián)合人力資本投資形式:高校投入資金，購買教育服務，個人投入時間和人力資本存量，共同生產出新的人力資本，個人借此增加收入，高校則借此提高教學、科研水平。文章突破了經典人力資本投資理論把家庭（個人）和企業(yè)單獨作為投資決策單位的窠臼，把聯(lián)合投資契約引入教育人力資本投資理論的研究，認為高校人力資本投資契約存在多種形式:定向

2、培養(yǎng)、委托培養(yǎng)和市場簽約等。
　　論文的核心概念是高校委托、定向培養(yǎng)中的道德風險，它被界定為在委托、定向高校與委托、定向培養(yǎng)生簽訂契約之后，委托、定向培養(yǎng)生采取機會主義行為，不履行契約承諾，為追求自身效用極大化而給委托、定向高校帶來損失的可能性。圍繞這一核心概念，論文討論了委托、定向培養(yǎng)制度的發(fā)展與變遷;探討了高校委托、定向培養(yǎng)人力資本投資中道德風險的來源:委托、定向高校的有限理性、人力資產的專用性和委托、定向培養(yǎng)生的機會主義;將

3、高校人力資本投資中的道德風險分為人力資本生產中的道德風險和人力資本消費中的道德風險;揭示了影響高校人力資本投資中道德風險的因素:委托人的監(jiān)督力度、信息不對稱程度、資產專用性程度、治理結構、個人差異和制度環(huán)境等。
　　在此基礎上，論文重點分析了人力資本投資契約中的道德風險對高校人力資本投資水平、契約形式和激勵類型的影響。道德風險致使高校的人力資本投資成本上升、收益下降，從而使得高校的人力資本投資水平下降。如果高校能夠自由選擇投資契約

4、形式，其選擇的先后順序依次為市場簽約、定向培養(yǎng)和委托培養(yǎng)，鑒于目前我國高等教育發(fā)展態(tài)勢和人事管理制度框架，高校委托、定向培養(yǎng)形式的人力資本需求具有一定剛性特征，高校則需要利用不同類型的激勵來控制委托、定向培養(yǎng)生的道德風險。作為契約重要內容的激勵類型與道德風險存在互動關系，一方面，道德風險致使高校采用不同類型的激勵，另一方面，不司激勵類型又通過影響預期的途徑影響個人的道德風險程度。
　　進而，人力資本投資中道德風險的治理問題也被納入

5、論文的視野之中。首先，通過承認委托、定向培養(yǎng)生擁有人力資本的所有權和收益權，人力資本產權本身作為一種激勵在道德風險中具有重要作用。其次，作為聯(lián)合人力資本投資者的高校，則需要建立合理的治理結構，采用有效的激勵組合，并發(fā)揮多重身份的作用。再次，一方面，政府作為高校國有資產的委托人，需要強化對高校國有資產的監(jiān)督、管理職能，并推動高校人事制度的全面、深入改革;另一方面，政府作為法規(guī)、政策制定者，在建立統(tǒng)一勞動力市場的同時，需要特別關注國有單位的