基于法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的鐵路旅客運(yùn)輸承運(yùn)人嚴(yán)格責(zé)任歸責(zé)原則研究.pdf

1、隨著中國經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，交通工具特別是鐵路交通運(yùn)輸工具，在為人們的出行提供快速高效服務(wù)的同時(shí)，由其所引發(fā)的損失總量和賠償數(shù)額也一直居高不下。如何通過科學(xué)制定歸責(zé)原則的方式，引導(dǎo)資源的優(yōu)化配置，激勵鐵路旅客運(yùn)輸各參與方的行為，控制預(yù)防成本、提高預(yù)防效率、降低鐵路事故損害，減少由此所引發(fā)的爭議，是有關(guān)各方一直努力探求，試圖解決的問題。
　　既然，鐵路旅客運(yùn)輸意外損害不可完全避免，而面對風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和利益分配又紛爭不斷，人們逐漸開始發(fā)現(xiàn)，最

2、終決定風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與責(zé)任分配的，其實(shí)是居于鐵路旅客運(yùn)輸承運(yùn)人責(zé)任制度核心地位的歸責(zé)原則。因此，如何依法確定統(tǒng)一合理的歸責(zé)原則，一直是立法規(guī)范鐵路旅客運(yùn)輸規(guī)則研究的重點(diǎn)，但至今仍有一些問題爭議較大。筆者認(rèn)為，引入法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視角，將法律制度看作是一種激勵機(jī)制，通過合理配置責(zé)任和科學(xué)設(shè)定賠償規(guī)則的方式，將個(gè)體行為的外部成本內(nèi)部化，引導(dǎo)行為人選擇社會最優(yōu)行為，并在此基礎(chǔ)上，科學(xué)合理的修訂和補(bǔ)強(qiáng)以嚴(yán)格責(zé)任歸責(zé)原則為核心的鐵路旅客運(yùn)輸承運(yùn)人責(zé)任制度

3、，以期通過歸責(zé)原則的引導(dǎo)和對責(zé)任的合理分配，實(shí)現(xiàn)對于公平正義和效率效益雙重價(jià)值的均衡保護(hù)，為修訂和完善法律提供建議和參考，這不僅是依法治國、依法規(guī)范鐵路交通運(yùn)輸秩序的必然舉措，也是本文研究的重心。
　　具體來說，本文的研究工作主要有以下幾個(gè)方面:
　　(1)提出問題:提出現(xiàn)有的鐵路旅客運(yùn)輸承運(yùn)人歸責(zé)原則在適用中所面臨的問題和挑戰(zhàn)。通過對位于鐵路旅客運(yùn)輸承運(yùn)人責(zé)任核心地位的歸責(zé)原則的分析，提出在鐵路旅客運(yùn)輸承運(yùn)人責(zé)任歸責(zé)原則的

4、適用過程中，嚴(yán)格責(zé)任的立法確立、適用范圍和免責(zé)條件，不僅是理論研究的中心，更是訴訟爭議的焦點(diǎn)。筆者認(rèn)為，結(jié)合現(xiàn)有的立法規(guī)范，在對上述問題進(jìn)行定性分析和研究的基礎(chǔ)上，可以適當(dāng)加入定量分析的方法，以期優(yōu)化制度研究的思路與方法，努力為修訂和完善立法提供科學(xué)、客觀、可量化的依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)。
　　(2)從法經(jīng)濟(jì)學(xué)的演迸發(fā)展進(jìn)程著手，重申法經(jīng)濟(jì)學(xué)的宗旨及所追求的價(jià)值目標(biāo)，是要通過激勵實(shí)現(xiàn)公平正義與效率效益的雙重價(jià)值目標(biāo)。并以此為基點(diǎn)揭示用法經(jīng)濟(jì)學(xué)

5、原理分析歸責(zé)原則的制度合理性，提出運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的個(gè)人主義方法論，利用收益最大化原理、均衡分析方法等研究方法和范式，分析合理設(shè)定歸責(zé)原則，調(diào)整和激勵行為人最優(yōu)化策略的科學(xué)性和必要性，強(qiáng)調(diào)在法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下，激勵是社會制度所要解決的核心問題。
　　(3)鐵路旅客運(yùn)輸承運(yùn)入責(zé)任來源廣泛，司法層面爭議不斷，但立法并未在此領(lǐng)域明確確立歸責(zé)原則。文章從對嚴(yán)格責(zé)任的歸責(zé)基礎(chǔ)、內(nèi)涵外延的追溯和分析開始，結(jié)合此領(lǐng)域的立法現(xiàn)狀與爭議，運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究

6、視角，通過效率比較的方法，研究嚴(yán)格責(zé)任自身的效率優(yōu)勢與損失，嘗試采用二元收益矩陣和意外事故分析模型的方法，提出有利于預(yù)防和減少損害、節(jié)約社會總成本的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并在此基礎(chǔ)上從必要性和合理性的角度，論證鐵路旅客運(yùn)輸承運(yùn)人利用高速軌道交通工具提供運(yùn)輸服務(wù)的行為，屬于高度危險(xiǎn)責(zé)任，應(yīng)當(dāng)適用嚴(yán)格責(zé)任歸責(zé)原則，從而提出在鐵路旅客運(yùn)輸高度危險(xiǎn)責(zé)任領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)明確確立嚴(yán)格責(zé)任歸責(zé)原則的立法建議。
　　(4)嚴(yán)格責(zé)任的歸責(zé)基礎(chǔ)是高度危險(xiǎn)作業(yè)致害責(zé)任，

7、但立法并未對這一危險(xiǎn)責(zé)任的適用范圍給出明確界定。文章從對現(xiàn)有歸責(zé)原則適用范圍的分歧爭議談起，歸納剖析高度危險(xiǎn)責(zé)任的立法特征及價(jià)值，提出可以按照效益分析路徑，從均衡分析的角度預(yù)測理性行為人的策略，確定最佳事故預(yù)防方，然后通過構(gòu)建社會福利函數(shù)的方法，驗(yàn)證將單方事故界定為嚴(yán)格責(zé)任適用范圍的激勵功能，最終明確提出應(yīng)將鐵路旅客運(yùn)輸承運(yùn)人責(zé)任中符合單方事故特征的責(zé)任，確定為高度危險(xiǎn)責(zé)任，將單方事故確定為嚴(yán)格責(zé)任適用范圍的立法建議。
　　(5)

8、嚴(yán)格責(zé)任的免責(zé)條件是落實(shí)承運(yùn)人責(zé)任承擔(dān)的關(guān)鍵，文章回顧了現(xiàn)有立法對鐵路旅客運(yùn)輸領(lǐng)域嚴(yán)格責(zé)任免責(zé)條件的規(guī)定，從分析單純依賴成本內(nèi)部化激勵機(jī)制有可能出現(xiàn)問題的人手，引入受害人的合理注意水平這一概念，采用效益分析和均衡分析的方法，論證將具有共同過失抗辯的嚴(yán)格責(zé)任歸責(zé)原則作為鐵路旅客運(yùn)輸承運(yùn)人歸責(zé)原則的重要性和必要性;并進(jìn)一步運(yùn)用漢德公式和邊際效益分析的方法，按照成本——收益分析的路徑，研究應(yīng)如何確立受害人合理注意水平，并以此為引導(dǎo)，有效激勵各

9、運(yùn)輸參與方，采取合理注意水平，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)策略組合的均衡狀態(tài)。最終提出在鐵路旅客運(yùn)輸高度危險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)中，應(yīng)當(dāng)適用共同過失抗辯規(guī)則修正嚴(yán)格責(zé)任，將旅客的故意以及不可抗力，確立為嚴(yán)格責(zé)任免責(zé)條件的立法建議。
　　本文的研究創(chuàng)新及學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:
　　(1)鐵路旅客運(yùn)輸責(zé)任來源廣泛，司法層面爭議不斷，但立法并未在此領(lǐng)域明確確立歸責(zé)原則。文章首次運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，分析立法確立鐵路旅客運(yùn)輸承運(yùn)人嚴(yán)格責(zé)任歸責(zé)原則的重要性

10、和必要性，將單方事故界定為鐵路旅客運(yùn)輸高度危險(xiǎn)責(zé)任，并提出立法應(yīng)明確在此領(lǐng)域確立嚴(yán)格責(zé)任歸責(zé)原則的立法建議。
　　(2)作為嚴(yán)格責(zé)任歸責(zé)基礎(chǔ)的高度危險(xiǎn)作業(yè)致害責(zé)任，立法并未對其適用范圍給出明確的界定。文章從對現(xiàn)有歸責(zé)原則適用范圍的分歧爭議談起，首次運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，通過均衡分析，從合理預(yù)測理性行為人行為策略的角度，提出最佳事故預(yù)防方的概念，并通過構(gòu)建社會福利函數(shù)的方法，驗(yàn)證將單方事故界定為嚴(yán)格責(zé)任適用范圍的激勵功能，最終明確提

11、出將單方事故確定為嚴(yán)格責(zé)任適用范圍的立法建議。
　　(3)文章首次運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，從效益分析和均衡分析的角度，提出受害人合理注意水平這一概念，并最終論證了將具有共同過失抗辯的嚴(yán)格責(zé)任歸責(zé)原則作為鐵路旅客運(yùn)輸承運(yùn)人歸責(zé)原則的重要性和必要性，并研究應(yīng)如何確立受害人合理注意水平，從而有效激勵各方參與人，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)策略組合。
　　本文最終的結(jié)論是:在現(xiàn)階段鐵路旅客運(yùn)輸承運(yùn)人高度危險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)中，立法應(yīng)當(dāng)明確確立嚴(yán)格責(zé)任歸責(zé)原則，將