工程造價(jià)管理第1章工程造價(jià)管理概論

1、第一章 工程造價(jià)管理概論,第一章 工程造價(jià)管理概論,1.熟悉投資、建設(shè)工程項(xiàng)目總投資、工程造價(jià)、工程造價(jià)計(jì)價(jià)的概念及特點(diǎn)。,3.了解工程造價(jià)咨詢單位及其管理制度、造價(jià)工程師執(zhí)業(yè)資格制度。,1.1 工程造價(jià)概述,一、投資、建設(shè)項(xiàng)目總投資概念　　投資是指投資主體為了特定的目的，以達(dá)到預(yù)期收益的價(jià)值墊付行為。,二、工程造價(jià)的概念（Cost, Price）,投資主體為了特定的目的，用于建設(shè)和形成固定資產(chǎn)的投資?？煞譃殪o態(tài)投資和動(dòng)態(tài)投

2、資。,固定資產(chǎn)投資,,,工程造價(jià),,固定資產(chǎn)投資,工程價(jià)格,二、工程造價(jià)的概念（Cost, Price）,工程造價(jià)的第一種含義：,是指建設(shè)一項(xiàng)工程預(yù)期開支或?qū)嶋H開支的全部固定資產(chǎn)投資費(fèi)用。從投資者—業(yè)主的角度定義。投資者在投資活動(dòng)中所支付的全部費(fèi)用最終形成了工程建成以后交付使用的固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他（遞延）資產(chǎn)價(jià)值,所有這些開支構(gòu)成工程造價(jià)。工程造價(jià)可衡量建設(shè)工程項(xiàng)目的固定資產(chǎn)投資費(fèi)用的大小。,二、工程造價(jià)的概念（Cost, Pr

3、ice）,工程造價(jià)的第二種含義：,工程造價(jià)是指工程價(jià)格，即為建成一項(xiàng)工程，預(yù)計(jì)或?qū)嶋H在土地市場(chǎng)、設(shè)備市場(chǎng)、技術(shù)勞務(wù)市場(chǎng)以及承包市場(chǎng)等交易活動(dòng)中所形成的建筑安裝工程的價(jià)格和建設(shè)工程總價(jià)格。工程項(xiàng)目的價(jià)格最終由市場(chǎng)形成。,,1.工程造價(jià)的大額性,,2.工程造價(jià)的個(gè)別性、差異性,,3．工程造價(jià)的動(dòng)態(tài)性,,4．工程造價(jià)的層次性,,5.工程造價(jià)的兼容性,三、工程造價(jià)的特點(diǎn),1．工程造價(jià)是工程項(xiàng)目決策的工具 2．工程造價(jià)是制定投資計(jì)劃和控制投資

4、的有效工具 3．工程造價(jià)是籌措建設(shè)資金的依據(jù) 4．工程造價(jià)是合理進(jìn)行利益分配和調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的手段 5．工程造價(jià)是評(píng)價(jià)項(xiàng)目投資效果和考察施工企業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)水平的重要指標(biāo),四、工程造價(jià)的作用,工程造價(jià)計(jì)價(jià)是指計(jì)算和確定建設(shè)工程項(xiàng)目的工程造價(jià)，簡(jiǎn)稱工程計(jì)價(jià)，也稱工程估價(jià)。 基本原理在于工程項(xiàng)目的分解與組合。,五、建設(shè)工程造價(jià)計(jì)價(jià)的基本原理,１.工程項(xiàng)目計(jì)價(jià)的基本原理,工程項(xiàng)目,,分解,分項(xiàng)工程,,工料機(jī)消耗量,制定,,計(jì)算,

5、項(xiàng)目單價(jià),,計(jì)算,項(xiàng)目工程量,,,,工程造價(jià),五、建設(shè)工程造價(jià)計(jì)價(jià)的基本原理,工程項(xiàng)目,工程項(xiàng)目,２.工程造價(jià)計(jì)價(jià)的基本方法與模式從工程費(fèi)用計(jì)算角度分析，工程計(jì)價(jià)順序： 分部分項(xiàng)工程單價(jià)→單位工程造價(jià)→單項(xiàng)工程造價(jià)→建設(shè)項(xiàng)目總造價(jià),直接費(fèi)單價(jià)：?jiǎn)挝还纼r(jià)法 實(shí)物估價(jià)法綜合單價(jià)——工程量清單計(jì)價(jià)模式,定額計(jì)價(jià)模式,,工程造價(jià)計(jì)價(jià)的基本表達(dá)式： 工程造價(jià)＝∑(工程實(shí)物量×單位價(jià)格),五、建設(shè)

6、工程造價(jià)計(jì)價(jià)的基本原理,２.工程造價(jià)計(jì)價(jià)的基本方法與模式,定額計(jì)價(jià)模式報(bào)價(jià)時(shí)表現(xiàn)為平均主義，不利于體現(xiàn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的基本原則。采用工程量清單計(jì)價(jià)，能夠反映承建企業(yè)的工程個(gè)別成本，有利于企業(yè)自主報(bào)價(jià)和公平競(jìng)爭(zhēng)。目前我國(guó)建設(shè)工程造價(jià)實(shí)行“雙軌制”計(jì)價(jià)管理辦法。,基本特點(diǎn),五、建設(shè)工程造價(jià)計(jì)價(jià)的基本原理,3.工程造價(jià)的計(jì)價(jià)特征,,,,計(jì)價(jià)的單價(jià)性,1,,,計(jì)價(jià)的多次性,2,,,計(jì)價(jià)的組合性,3,,,計(jì)價(jià)的多樣性,4,,,計(jì)價(jià)依據(jù)的復(fù)雜性,5

7、,五、建設(shè)工程造價(jià)計(jì)價(jià)的基本原理,1.2 工程造價(jià)管理概述,一、工程造價(jià)管理的概念,是指在建設(shè)工程項(xiàng)目的建設(shè)中，全過(guò)程、全方位、多層次地運(yùn)用技術(shù)、經(jīng)濟(jì)及法律等手段，通過(guò)對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目工程造價(jià)的預(yù)測(cè)、優(yōu)化、控制、分析、監(jiān)督等，以獲得資源的最優(yōu)配置和建設(shè)工程項(xiàng)目最大的投資效益。,建設(shè)工程投資費(fèi)用管理，對(duì)建設(shè)工程的投資行為進(jìn)行計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)與控制。 工程價(jià)格管理，屬價(jià)格管理范疇。分兩個(gè)層次，微觀層次和宏觀層次。在微觀層次，是生產(chǎn)企

8、業(yè)在掌握市場(chǎng)價(jià)格信息的基礎(chǔ)上，為實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)而進(jìn)行的成本控制、計(jì)價(jià)、定價(jià)和競(jìng)價(jià)的系統(tǒng)活動(dòng)。在宏觀層次上，是政府根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，利用法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段對(duì)價(jià)格進(jìn)行管理和調(diào)控，以及通過(guò)市場(chǎng)管理規(guī)范市場(chǎng)主體價(jià)格行為的系統(tǒng)活動(dòng)。政府投資公共項(xiàng)目目前仍占相當(dāng)份額，所以國(guó)家也作為微觀主體對(duì)工程價(jià)格進(jìn)行管理，具有雙重角色。,一、工程造價(jià)管理的概念,二、工程造價(jià)管理的發(fā)展,第一階段：19世紀(jì)初期開始，資本主義國(guó)家在工程建設(shè)中開始推行招標(biāo)

9、承包制，要求工料測(cè)量師在工程設(shè)計(jì)以后和開工以前就進(jìn)行測(cè)量和估價(jià)，根據(jù)圖紙算出實(shí)物工程量并匯編成工程量清單，為招標(biāo)者確定標(biāo)底或?yàn)橥稑?biāo)者做出報(bào)價(jià)。形成工程造價(jià)專業(yè)。,僅反映已完工程的價(jià)格，反映設(shè)計(jì)和施工的價(jià)格，不能影響到設(shè)計(jì)工作。,基本特征,第二階段：1881年，英國(guó)皇家測(cè)量師學(xué)會(huì)成立。在設(shè)計(jì)早期階段甚至作投資決策時(shí)，進(jìn)行投資估算，并對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行控制。,工程造價(jià)能動(dòng)地影響設(shè)計(jì)和施工工作。,基本特征,二、工程造價(jià)管理的發(fā)展,第三階段： 20世紀(jì)

10、40年代開始，在英國(guó)等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)生了“投資計(jì)劃和控制制度”，工程造價(jià)管理進(jìn)入了一個(gè)嶄新階段。,投資決策方法得到應(yīng)用，優(yōu)化投資效果。,基本特征,二、工程造價(jià)管理的發(fā)展,工程造價(jià)管理的目標(biāo),三、工程造價(jià)管理的目標(biāo)、任務(wù)和對(duì)象,按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求，根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形勢(shì)，利用科學(xué)管理方法和先進(jìn)管理手段，合理地確定造價(jià)和有效地控制造價(jià)，以提高投資效益和建筑安裝企業(yè)經(jīng)營(yíng)效果。,工程造價(jià)管理的任務(wù),三、工程造價(jià)管理的目標(biāo)、任務(wù)和對(duì)象,加強(qiáng)工程造

11、價(jià)的全過(guò)程動(dòng)態(tài)管理，強(qiáng)化工程造價(jià)的約束機(jī)制，維護(hù)有關(guān)各方的經(jīng)濟(jì)利益，規(guī)范價(jià)格行為，促進(jìn)微觀效益和宏觀效益的統(tǒng)一。　　基本任務(wù)：工程造價(jià)的預(yù)測(cè)、工程造價(jià)的優(yōu)化、工程造價(jià)的控制、工程造價(jià)的分析評(píng)價(jià)、工程造價(jià)的監(jiān)督。,工程造價(jià)管理的對(duì)象,三、工程造價(jià)管理的目標(biāo)、任務(wù)和對(duì)象,分客體和主體。客體是建設(shè)工程項(xiàng)目，主體是業(yè)主或投資人（建設(shè)單位）、承包商或承建商（設(shè)計(jì)單位、施工單位、項(xiàng)目管理單位）以及監(jiān)理、咨詢等機(jī)構(gòu)及其工作人員。,,,,,,,,設(shè)計(jì)

12、概算,投資估算,承包合同價(jià),竣工決算價(jià),施工圖預(yù)算,工程結(jié)算價(jià),,,,,,,,,,,,工程造價(jià)的合理確定,四、工程造價(jià)管理的基本內(nèi)容（1）,,,,,,,,設(shè)計(jì)階段,決策階段,隨時(shí)糾正偏差，保障實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo),實(shí)施階段,實(shí)際造價(jià)控制在限額內(nèi),發(fā)包階段,,,,,,,,,,,,工程造價(jià)的有效控制,四、工程造價(jià)管理的基本內(nèi)容（2）,有效控制工程造價(jià)的四項(xiàng)原則,● 用投資估算價(jià)控制設(shè)計(jì)方案的選擇和初步設(shè)計(jì)概算造價(jià)● 用概算造價(jià)控制技術(shù)設(shè)

13、計(jì)和修正概算造價(jià)● 用概算造價(jià)或修正概算造價(jià)控制施工圖設(shè)計(jì)和預(yù)算造價(jià)● 積極推行限額設(shè)計(jì)，在保證工程功能要求的前提下，按各專業(yè)分配的造價(jià)限額進(jìn)行設(shè)計(jì)。,1）以設(shè)計(jì)階段為重點(diǎn)的全過(guò)程造價(jià)控制,四、工程造價(jià)管理的基本內(nèi)容（2）,●不僅要真實(shí)地反映投資估算、設(shè)計(jì)概預(yù)算，更重要的是要能動(dòng)地影響投資決策、設(shè)計(jì)和施工、主動(dòng)地控制工程造價(jià)。,2）以主動(dòng)控制為主，以取得令人滿意的結(jié)果,●采取組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同等多方面措施，正確地處理技術(shù)先進(jìn)和經(jīng)

14、濟(jì)合理兩者之間的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系。,3）技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合是控制工程造價(jià)最有效的手段。,有效控制工程造價(jià)的四項(xiàng)原則,四、工程造價(jià)管理的基本內(nèi)容（2）,●區(qū)別政府性投資項(xiàng)目和社會(huì)性投資項(xiàng)目的特點(diǎn)，推行不同的造價(jià)管理模式。政府投資項(xiàng)目，繼續(xù)實(shí)行審批管理。企業(yè)投資項(xiàng)目區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。對(duì)企業(yè)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制，其他項(xiàng)目則實(shí)行備案制。,4）區(qū)分不同投資主體的工程造價(jià)控制,有效控制工程造價(jià)的四項(xiàng)原則,四、工程造價(jià)管理的基本內(nèi)容

15、（2）,基本建設(shè)各階段造價(jià)控制的主要方法,１、政府行政管理（建設(shè)部標(biāo)準(zhǔn)定額司是工程造價(jià)管理的最高行政管理機(jī)構(gòu)）２、行業(yè)協(xié)會(huì)管理（中國(guó)建設(shè)工程造價(jià)管理協(xié)會(huì)、省、自治區(qū)、直轄市和行業(yè)工程造價(jià)管理協(xié)會(huì)，工程造價(jià)管理協(xié)會(huì)分會(huì)）３、企業(yè)、事業(yè)機(jī)構(gòu)管理（業(yè)主方工程造價(jià)管理、承包方工程造價(jià)管理、中介服務(wù)方工程造價(jià)管理）,五、工程造價(jià)管理的組織,六、現(xiàn)代工程造價(jià)管理的三個(gè)范式,,,,,1,全過(guò)程造價(jià)管理（中國(guó)）,,,,,,,,,,2,全生命周期造價(jià)

16、管理（英國(guó)）,,,,,3,全面造價(jià)管理（美國(guó)）,1988年，國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)印發(fā)了《關(guān)于控制建設(shè)工程造價(jià)的若干規(guī)定》的通知，該通知指出“建設(shè)工程造價(jià)的合理確定和有效控制是工程建設(shè)管理中的重要組成部分?？刂乒こ淘靸r(jià)的目的不僅僅在于控制項(xiàng)目投資不超過(guò)批準(zhǔn)的造價(jià)限額，更積極的意義在于合理使用人力、物力、財(cái)力，以及取得最大的投資效益”。這是全過(guò)程造價(jià)管理范式的根本指導(dǎo)思想。內(nèi)涵：（1）多主體的參與和投資效益最大化（2）全過(guò)程的概念（3）基

17、于活動(dòng)的造價(jià)確定方法（4）基于活動(dòng)的造價(jià)控制方法,6.1工程項(xiàng)目全過(guò)程造價(jià)管理,6.2工程項(xiàng)目全生命周期造價(jià)管理,工程項(xiàng)目周期的劃分決策階段設(shè)計(jì)階段計(jì)劃階段施工階段運(yùn)營(yíng)階段后評(píng)價(jià)階段,全生命周期造價(jià)管理的定義的不同描述是工程項(xiàng)目投資決策的一種分析工具是建筑設(shè)計(jì)的一種指導(dǎo)思想是一種實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目全生命周期造價(jià)最小化的方法,上述的不同定義的核心：,就是都要求人們用工程項(xiàng)目全生命周期去考慮造價(jià)和成本問(wèn)題，關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目整

18、個(gè)生命周期中造價(jià)的最小化。,,,,,,,,全生命周期工程造價(jià)管理模式,全過(guò)程工程造價(jià)管理模式,考慮一次性建設(shè)成本與運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本的平衡,過(guò)分強(qiáng)調(diào)一次建設(shè)成本，忽視運(yùn)營(yíng)及維護(hù)成本,一次性建設(shè)成本,一次性建設(shè)成本,,運(yùn)營(yíng)及維護(hù)成本,,運(yùn)營(yíng)及維護(hù)成本,,,,一次性建設(shè)成本與運(yùn)營(yíng)及維護(hù)成本平衡的實(shí)現(xiàn),工程項(xiàng)目全面造價(jià)管理,1998年4月在荷蘭舉行的國(guó)際造價(jià)工程師聯(lián)合會(huì)第15次專業(yè)大會(huì)上，專家學(xué)者在將全過(guò)程擴(kuò)展到全生命周期之后，又提出了全面

19、造價(jià)管理的概念。工程項(xiàng)目全面造價(jià)管理包括以下內(nèi)容：工程項(xiàng)目全過(guò)程造價(jià)管理工程項(xiàng)目全要素造價(jià)管理工程項(xiàng)目全風(fēng)險(xiǎn)造價(jià)管理工程項(xiàng)目全團(tuán)隊(duì)造價(jià)管理,1.3 工程造價(jià)咨詢,一、工程造價(jià)咨詢的概念  1.咨詢 是利用科學(xué)技術(shù)和管理人才已有的專門技能和經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)政府、企業(yè)以至個(gè)人的委托要求，提供解決有關(guān)決策、技術(shù)和管理等方面問(wèn)題的優(yōu)化方案的智力服務(wù)活動(dòng)過(guò)程。,2.工程造價(jià)咨詢 是指造價(jià)咨詢單位面向社會(huì)接受委托

20、，承擔(dān)建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究、投資估算、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、工程概算、預(yù)算、結(jié)算、竣工決、工程招標(biāo)控制價(jià)、投標(biāo)報(bào)價(jià)的編制和審核，對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行監(jiān)控以及提供有關(guān)工程造價(jià)信息資料等業(yè)務(wù)工作。,一、工程造價(jià)咨詢的概念,二、工程造價(jià)咨詢企業(yè)1.工程造價(jià)咨詢單位的資質(zhì)等級(jí)和標(biāo)準(zhǔn) 1）工程造價(jià)咨詢企業(yè)資質(zhì)等級(jí)分為甲級(jí)、乙級(jí)。,甲級(jí)工程造價(jià)咨詢企業(yè) 可以從事各類建設(shè)工程項(xiàng)目的工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)。,乙級(jí)工程造價(jià)咨詢企業(yè) 可以從事造價(jià)5000

21、萬(wàn)元人民幣以下的各類建設(shè)工程項(xiàng)目的工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)。,甲（乙）級(jí)工程造價(jià)咨詢企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)： 1)專職技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，從事工程造價(jià)專業(yè)工作10（8）年以上，并取得造價(jià)工程師注冊(cè)證書。 2）具有專業(yè)技術(shù)職稱，從事造價(jià)專業(yè)工作的專職人員不少于20（12）人，其中高級(jí)職稱不少于6（3）人，中級(jí)職稱不少于10（6）人，取得造價(jià)工程師注冊(cè)證書的專業(yè)人員不少于8（4）人。,二、工程造價(jià)咨詢企業(yè)1.工程造價(jià)咨詢單位的資

22、質(zhì)等級(jí)和標(biāo)準(zhǔn),3）注冊(cè)資金不少于100（50）萬(wàn)元。 4）有固定的辦公場(chǎng)所，健全的組織機(jī)構(gòu)，完善的檔案管理制度和嚴(yán)格的質(zhì)量保證體系。 5）近3年已完成5個(gè)大型或者8個(gè)中型以上的建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)的咨詢工作。（近3年已完成5個(gè)以上中小型建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)咨詢工作。） 6）有良好的社會(huì)信譽(yù)。,二、工程造價(jià)咨詢企業(yè)1.工程造價(jià)咨詢單位的資質(zhì)等級(jí)和標(biāo)準(zhǔn),甲（乙）級(jí)工程造價(jià)咨詢企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)：,2.工程造價(jià)咨詢企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍,1)建

23、設(shè)工程項(xiàng)目建議書及可行性研究投資估算、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)報(bào)告的編制和審核；2) 概預(yù)算的編制與審核，并配合設(shè)計(jì)方案比選、優(yōu)化設(shè)計(jì)、限額設(shè)計(jì)等工作進(jìn)行工程造價(jià)分析與控制；3)工程合同價(jià)款的確定；合同價(jià)款的簽訂與調(diào)整及工程款支付，工程結(jié)算及竣工結(jié)（決）算報(bào)告的編制與審核等；,二、工程造價(jià)咨詢企業(yè),4)工程造價(jià)經(jīng)濟(jì)糾紛的鑒定和仲裁的咨詢。 5)提供工程造價(jià)信息服務(wù)等,2.工程造價(jià)咨詢企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍,二、工程造價(jià)咨詢企業(yè),一、造價(jià)工程量的素質(zhì)要

24、求,1．4 造價(jià)工程師,1.思想品德方面的素質(zhì)2.專業(yè)方面的素質(zhì) ①相關(guān)的經(jīng)濟(jì)理論與項(xiàng)目投資管理和融資。 ②相關(guān)法律、法規(guī)和政策與工程造價(jià)管理。 ③建筑經(jīng)濟(jì)與企業(yè)管理。 ④財(cái)政稅收與金融實(shí)務(wù)。 ⑤市場(chǎng)、價(jià)格與現(xiàn)行各類計(jì)價(jià)依據(jù)(定額)。 ⑥招投標(biāo)與合同管理。 ⑦施工技術(shù)與施工組織。 ⑧工作方法與動(dòng)作研究。 ⑨建筑制圖與識(shí)圖、綜合工業(yè)技術(shù)與建筑技術(shù)。 ⑩計(jì)算機(jī)

25、應(yīng)用和信息管理。 3.身體方面的素質(zhì),中國(guó)建設(shè)部工程管理學(xué)科專業(yè)指導(dǎo)委員會(huì)對(duì)所應(yīng)具備的知識(shí)結(jié)構(gòu)和能力標(biāo)準(zhǔn)的要求1999年7月,二、造價(jià)工程師的執(zhí)業(yè)范圍,造價(jià)工程師只能在一個(gè)單位注冊(cè)和執(zhí)業(yè)。,①建設(shè)項(xiàng)目投資估算的編制、審核及項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。②工程概算、預(yù)算、結(jié)算、竣工決算、工程招標(biāo)控制價(jià)、投標(biāo)報(bào)價(jià)的編制、審核。③工程變更和合同價(jià)款的調(diào)整和索賠費(fèi)用的計(jì)算。④建設(shè)項(xiàng)目各階段的工程造價(jià)控制。⑤工程經(jīng)濟(jì)糾紛的鑒定。⑥工程造價(jià)計(jì)價(jià)依據(jù)