風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制程序

1、《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制程序》1.目的建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包含風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)接受及機(jī)遇把握等在內(nèi)的操作要求，增強(qiáng)組織抗風(fēng)險(xiǎn)能力，抓住機(jī)遇帶來(lái)的發(fā)展契機(jī)，并為在管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.范圍本風(fēng)險(xiǎn)管理程序主要適用于一下產(chǎn)出物的生命周期管理活動(dòng)：2.1廢舊電子電器：回收、儲(chǔ)存、分揀、加工、處置、再利用（家電工場(chǎng)及干式工場(chǎng)）2.2許可范圍內(nèi)各項(xiàng)危廢包含貴金屬?gòu)U料：運(yùn)輸、儲(chǔ)存、再利用（

2、濕式工場(chǎng)）說(shuō)明：設(shè)計(jì)過(guò)程除外，目前由日本總公司負(fù)責(zé)管理。3.定義3.1風(fēng)險(xiǎn)risk：不確定性的影響。3.2要求requirement4.職責(zé)4.1.總經(jīng)理：明示的、通常隱含的或必須滿足的需求或期望。4.1.1.負(fù)責(zé)公司層面的風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估、擬采取的措施及其有效性的審核，包含：確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇出現(xiàn)的頻率、機(jī)遇的利用價(jià)值、利用機(jī)遇的代價(jià)等；4.1.2.入等；負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理和機(jī)遇把握所需資源的提供，包括人員資格、信息獲取、硬件設(shè)施投

3、4.1.3.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行評(píng)審，并及時(shí)修正采取的措施；4.2ISO推進(jìn)組：4.3.1負(fù)責(zé)組織各部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)定，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)、把握機(jī)遇，并于管評(píng)前完成《內(nèi)外部環(huán)境和利益相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)表》并上報(bào)；4.3.2每年至少一次檢查《內(nèi)外部環(huán)境和利益相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)表》，復(fù)盤(pán)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇狀況的影響，必要時(shí)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行更新；5.工作程序5.1.風(fēng)險(xiǎn)

4、和機(jī)遇識(shí)別：為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)組織內(nèi)在產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)及管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，組織內(nèi)各部門(mén)結(jié)合對(duì)內(nèi)外部環(huán)境因素的分析結(jié)果及相關(guān)方需求期望，運(yùn)用方法（SWOT分析法、頭腦風(fēng)暴法等）進(jìn)行識(shí)別和應(yīng)對(duì)，確認(rèn)面臨的的風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在境和利益相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)表》中5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估《內(nèi)外部環(huán)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根

5、據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。5.2.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度。示將嚴(yán)重程度定義為5級(jí)，如下所嚴(yán)重程度非常嚴(yán)重嚴(yán)重較嚴(yán)重一般輕微法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求違反法律法規(guī)、國(guó)際國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不違反人身傷害死亡、截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病等受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間≥3個(gè)月受傷需

6、要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間＜3個(gè)月輕微受傷包扎即可無(wú)傷亡描述財(cái)產(chǎn)損失（萬(wàn)元）財(cái)產(chǎn)損失≥1010財(cái)產(chǎn)損失≥55財(cái)產(chǎn)損失≥0.5財(cái)產(chǎn)損失＜0.5無(wú)損失停工停產(chǎn)不可恢復(fù)需較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)整后才可恢復(fù)間歇性恢復(fù)可短時(shí)恢復(fù)沒(méi)有停工企業(yè)形象重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響省內(nèi)、行業(yè)影響地區(qū)性影響企業(yè)及周邊范圍不影響嚴(yán)重等級(jí)543215.2.2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻度是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為級(jí)，如下所示：5發(fā)生頻度0極少發(fā)生很少