風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施控制程序

1、1CXBFTYRD322017風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施控制程序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施控制程序1目的目的通過對熱電廠目標(biāo)指標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評價(jià)，有效應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。2范圍范圍適用于熱電廠管理體系范圍內(nèi)活動、產(chǎn)品和服務(wù)中應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃與實(shí)施。3職責(zé)職責(zé)3.1廠長負(fù)責(zé)熱電廠目標(biāo)指標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評價(jià)的確認(rèn)，應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃的審批。3.

2、2各相關(guān)部門負(fù)責(zé)本部門內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃相關(guān)職責(zé)的實(shí)施。3.3生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)熱電廠內(nèi)外部環(huán)境因素識別與評價(jià)，策劃應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇方案，并監(jiān)督實(shí)施。4定義定義4.1環(huán)境因素：對熱電廠目標(biāo)指標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的正面和負(fù)面要素或條件。4.2機(jī)遇：可能導(dǎo)致采用新的實(shí)踐，開辟新市場，贏得新顧客，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需要的其他有利可能性。5工作流程工作流程5.1內(nèi)外部環(huán)

3、境因素信息的獲取應(yīng)考慮：內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取應(yīng)考慮：5.1.1可能對企業(yè)的目標(biāo)指標(biāo)造成影響的變更和趨勢；5.1.2與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價(jià)值觀；5.1.3企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)秀，內(nèi)部政策和承諾；5.1.4資源的獲取和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；5.1.5與管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求。5.2風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識別時機(jī)：風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識別時機(jī)：管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。5.3風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇

4、的類型：風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的類型：5.3.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量與機(jī)遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇。（1）直接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量問題，導(dǎo)致退貨、報(bào)廢、修理等風(fēng)險(xiǎn)。（2）間接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品使用過程，損壞了顧客的其它財(cái)產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。5.3.2環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：主要有自然風(fēng)、人文、政治、經(jīng)濟(jì)以及其他。（1）產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購，也間接影響企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)。（2）人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時間、不同地區(qū)、不同民族的人消費(fèi)習(xí)慣

5、不同。（3）政策環(huán)境：國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動，以及各地方的相關(guān)政策的變動會間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運(yùn)營的必要條件。（4）經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利率的變動、匯率的變動、通貨膨脹或通貨緊縮等。5.3.3經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權(quán)。（1）原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價(jià)格、質(zhì)量和送貨時間的變化、采購過程的欺詐行為，采購人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)等。（2）員工風(fēng)險(xiǎn)

6、：采購人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)。3發(fā)生頻度定判程過中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入《風(fēng)險(xiǎn)和遇機(jī)評估分析表》中。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級風(fēng)險(xiǎn)頻度等級風(fēng)

7、險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求：發(fā)生頻率嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：風(fēng)險(xiǎn)等級及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)措施1525高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)515一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)15低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措

8、施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時，接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低施措，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對風(fēng)險(xiǎn)等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施對照表：發(fā)生頻率嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)

9、一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)的措施方案和實(shí)施結(jié)果的進(jìn)跟錄記，記錄的保持依據(jù)《記錄控制程序》文件執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表》中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5.4.3針對不同級別的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，應(yīng)對原則：針對不同

10、級別的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，應(yīng)對原則：a)高風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)設(shè)立目標(biāo)、策劃運(yùn)行控制措施、考慮策劃應(yīng)急預(yù)案。b)中風(fēng)險(xiǎn)：考慮設(shè)立目標(biāo)、策劃運(yùn)行控制措施。c)低風(fēng)險(xiǎn)：暫時維持現(xiàn)狀，考慮策劃新的運(yùn)行控制措施。5.4.4風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施策劃：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施策劃：策劃的應(yīng)對措施應(yīng)整合到質(zhì)量管理體系過程中，并能保證質(zhì)量管理體系能夠產(chǎn)生預(yù)期結(jié)果、防止或者減少不良影響、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。a)處理風(fēng)險(xiǎn)的選項(xiàng)包括：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、冒險(xiǎn)以尋求機(jī)會、消除風(fēng)險(xiǎn)源、改變可能性或者后果、