蘭州黃河證券投資內(nèi)控制度

1、蘭州黃河企業(yè)股份有限公司證券投資內(nèi)控制度（已由2010年11月11日召開(kāi)的公司2010年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)）第一章總則第一條為規(guī)范蘭州黃河企業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）證券投資行為及相關(guān)信息披露工作，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益，維護(hù)公司及股東利益，依據(jù)《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第4號(hào)—證券投資》、《蘭州黃河企業(yè)股份有限公司公司

2、章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程》）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱(chēng)證券投資，是指在國(guó)家政策允許的范圍內(nèi)，公司及公司控股子公司作為獨(dú)立的法人主體，在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，以提高資金使用效率和收益最大化為原則，在證券市場(chǎng)投資有價(jià)證券的行為。證券投資具體包括新股配售、申購(gòu)、證券回購(gòu)、股票及其衍生產(chǎn)品二級(jí)市場(chǎng)投資、可轉(zhuǎn)換公司債券投資、委托理財(cái)以及深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)深交所）認(rèn)定的其他投資行為。第

3、三條從事證券投資必須遵循“規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、資金安全、量力而行、效益優(yōu)先”的原則，不能影響公司正常經(jīng)營(yíng)，不能影響主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。第四條公司證券投資資金來(lái)源為公司自有資金。公司不得使用募集資金、銀行信貸資金等不符合國(guó)家法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交1第九條公司應(yīng)按照《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第4號(hào)—證券投資》的規(guī)定，在證券投資方案經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)后，有關(guān)決議公開(kāi)披露前，向深交所報(bào)備相應(yīng)的證券投資賬戶(hù)和資金賬戶(hù)信息，接

4、受深交所的監(jiān)管。第十條公司開(kāi)戶(hù)、轉(zhuǎn)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)需經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。公司開(kāi)戶(hù)券商原則上應(yīng)選擇中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核的創(chuàng)新類(lèi)或規(guī)范類(lèi)券商。第十一條公司在證券公司開(kāi)立資金賬戶(hù)，與開(kāi)戶(hù)銀行、證券公司達(dá)成三方存管協(xié)議，使銀行賬戶(hù)與證券公司的資金賬戶(hù)對(duì)接。根據(jù)公司自有資金情況及投資計(jì)劃，公司用于證券投資的資金可以一次性或分批轉(zhuǎn)入資金賬戶(hù)，任何一筆資金調(diào)撥至資金賬戶(hù)均須經(jīng)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人會(huì)簽后才能進(jìn)行。資金賬戶(hù)中的資金只能轉(zhuǎn)回公司指定三方存管的銀行