轉(zhuǎn)型期地方政府扶持對企業(yè)研發(fā)行為的影響機(jī)理研究.pdf

1、技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的生存之道，也是一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵，主流文獻(xiàn)在很大程度上解釋了技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的主要動力之一。目前，我國正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變、國際競爭力提升的轉(zhuǎn)型時期，企業(yè)作為重要的微觀經(jīng)濟(jì)主體，其R&D行為和技術(shù)創(chuàng)新顯得非常重要。由于技術(shù)創(chuàng)新過程中的溢出效應(yīng)容易產(chǎn)生外部性，從而造就市場失靈和制度失靈問題，企業(yè)無法獨(dú)占R&D的收益，企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性容易受到抑制，此時政府扶持企業(yè)創(chuàng)新便具有一定的合理性。在企業(yè)創(chuàng)新過

2、程中，政府從政策和制度方面進(jìn)行積極干預(yù)，發(fā)揮重要的激勵作用，以彌補(bǔ)市場激勵的不足。但是，政府行為在產(chǎn)生激勵作用的同時，也可能對企業(yè)研發(fā)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，而且，中國正處于轉(zhuǎn)型時期，地方政府之間競爭與合作關(guān)系并存，進(jìn)一步增加了扶持效果的不確定性。因此，立足微觀層面分析地方政府扶持對企業(yè)研發(fā)行為的影響，對于政府有效投入以及企業(yè)積極制定研發(fā)策略都具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。
　　 在上述認(rèn)識的基礎(chǔ)上，圍繞中國轉(zhuǎn)型的微觀情境，通過回顧和比較國內(nèi)外政府

3、扶持企業(yè)研發(fā)的具體策略，概括出了政府參與企業(yè)研發(fā)行為的一般表現(xiàn)形式，并通過對我國政府政策的分析，總結(jié)出轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的政府行為特征。通過借助面板數(shù)據(jù)，基于科技研發(fā)轉(zhuǎn)化的三階段微觀機(jī)理，對省級之間科技投入進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明省級之間的科技投入產(chǎn)出效率不僅存在差異，而且還存在較為明顯的短板。通過對東、中、西典型省份的科技扶持政策進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)梯度區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略確實(shí)對省級研發(fā)投入效率產(chǎn)生了比較顯著的影響。而且，通過對東部區(qū)域內(nèi)部不同省份

4、之間進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)其效率差異也比較明顯，在區(qū)位因素差異不大的情況下，我們推斷政府扶持因素是形成這一現(xiàn)象的主要原因。
　　 進(jìn)一步思考的方向是政府科技投入如何影響企業(yè)研發(fā)行為決策。本文結(jié)合產(chǎn)業(yè)集群背景下企業(yè)研發(fā)行為的基本類型，從最符合現(xiàn)實(shí)情況的累積創(chuàng)新視角入手，構(gòu)建了企業(yè)研發(fā)投入的微觀博弈模型，借助模型分析了地方政府如何通過科技投入改變企業(yè)研發(fā)行為的內(nèi)在機(jī)理，并通過對具體變量的文獻(xiàn)梳理，最終確立了地方政府研發(fā)投入影響企業(yè)研發(fā)行為的

5、邏輯模型，提出了研究假設(shè)：地方政府會通過一系列的手段直接或間接地對企業(yè)研發(fā)行為產(chǎn)生影響，這種影響既包括正方向的激勵效應(yīng)，也包括反方向的抑制效應(yīng)，還包括不同政策之間的協(xié)同效應(yīng)。
　　 理論假設(shè)有待實(shí)證方法檢驗(yàn)，由于政府扶持企業(yè)研發(fā)行為難以采用公開數(shù)據(jù)進(jìn)行計量模型研究，本文采用大樣本的行為量表和小樣本的案例進(jìn)行分析。通過對浙江省典型產(chǎn)業(yè)集群區(qū)進(jìn)行問卷調(diào)查，并使用Stata軟件進(jìn)行定量分析，基本驗(yàn)證了本研究前期的基本結(jié)論，對政府扶持企

6、業(yè)研發(fā)投入的具體措施和最終績效進(jìn)行有效的關(guān)聯(lián)，得出了預(yù)期的研究結(jié)果。與此同時，本研究還采用歷史解析的方法，對浙江省慈溪市的家電產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了典型的問卷調(diào)查，通過對慈溪家電產(chǎn)業(yè)背景和政府扶持行為的詳細(xì)分析，解析了典型龍頭企業(yè)的研發(fā)行為，從小樣本的維度對本研究的基本結(jié)論進(jìn)行了再次驗(yàn)證，加強(qiáng)了本文實(shí)證研究的信度和效度。
　　 通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，目前我國政府直接扶持企業(yè)研發(fā)的事前事后政策均體現(xiàn)出較為明顯的激勵效應(yīng)，擠出效應(yīng)主要來自間接扶持中

7、的融資支持和信息平臺共享兩個方面，他們對企業(yè)研發(fā)的投入和產(chǎn)出都有擠出效應(yīng)。信息共享平臺建設(shè)只對企業(yè)專利產(chǎn)出存在激勵作用，在企業(yè)研發(fā)投入和最終創(chuàng)新產(chǎn)品的產(chǎn)出上存在明顯的抑制作用。另外，政府扶持企業(yè)間開展合作研發(fā)與政府事后的稅收優(yōu)惠政策二者之間存在一定的協(xié)同作用。
　　 實(shí)證結(jié)果表明，政府的間接扶持工作，特別是在融資支持和信息平臺建設(shè)兩個方面，可能還存在許多不夠完善的地方。而政府扶持企業(yè)間開展合作研發(fā)與政府事后稅收優(yōu)惠政策之間的協(xié)同

8、作用表明，為提升和鞏固企業(yè)間的合作研發(fā)效果，政府事后的稅收優(yōu)惠是必不可少的，要注重兩種扶持手段共同發(fā)揮激勵誘導(dǎo)作用。
　　 本文研究在以下方面提出了現(xiàn)實(shí)建議：
　　 1．地方政府采購尚未得到相關(guān)產(chǎn)業(yè)主體的有效重視，政府采購機(jī)制需要進(jìn)一步完善，政府扶持企業(yè)研發(fā)的方式方法也需不斷完善。
　　 2．目前政府的科技扶持政策在融資支持和信息平臺共享這兩個方面對企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，這需要政府各部門合理的開展企業(yè)研發(fā)資本融

9、資活動，建立公平有序的融資平臺，對企業(yè)要一視同仁，甚至要向中小企業(yè)重點(diǎn)傾斜。產(chǎn)業(yè)集群公共信息平臺的建設(shè)需要優(yōu)化考核機(jī)制，要深入了解公共信息平臺給企業(yè)帶來的好處和優(yōu)勢，切忌把信息平臺建設(shè)當(dāng)做一項(xiàng)形象工程來做。
　　 3．政府扶持企業(yè)研發(fā)要盡量使用“組合拳”，單一扶持政策不一定能發(fā)揮很好的扶持效果，要盡量從時間維度，空間維度將各政策組合運(yùn)用，提升政府科技政策的激勵誘導(dǎo)作用，減少負(fù)面的擠出效應(yīng)。
　　 作為一項(xiàng)嘗試性的研究，本