轉(zhuǎn)型期地方政府扶持對(duì)企業(yè)研發(fā)行為的影響機(jī)理研究.pdf

1、技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的生存之道，也是一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵，主流文獻(xiàn)在很大程度上解釋了技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿χ弧Ｄ壳?，我?guó)正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升的轉(zhuǎn)型時(shí)期，企業(yè)作為重要的微觀經(jīng)濟(jì)主體，其R&D行為和技術(shù)創(chuàng)新顯得非常重要。由于技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的溢出效應(yīng)容易產(chǎn)生外部性，從而造就市場(chǎng)失靈和制度失靈問(wèn)題，企業(yè)無(wú)法獨(dú)占R&D的收益，企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性容易受到抑制，此時(shí)政府扶持企業(yè)創(chuàng)新便具有一定的合理性。在企業(yè)創(chuàng)新過(guò)

2、程中，政府從政策和制度方面進(jìn)行積極干預(yù)，發(fā)揮重要的激勵(lì)作用，以彌補(bǔ)市場(chǎng)激勵(lì)的不足。但是，政府行為在產(chǎn)生激勵(lì)作用的同時(shí)，也可能對(duì)企業(yè)研發(fā)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，而且，中國(guó)正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，地方政府之間競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系并存，進(jìn)一步增加了扶持效果的不確定性。因此，立足微觀層面分析地方政府扶持對(duì)企業(yè)研發(fā)行為的影響，對(duì)于政府有效投入以及企業(yè)積極制定研發(fā)策略都具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。
　　 在上述認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，圍繞中國(guó)轉(zhuǎn)型的微觀情境，通過(guò)回顧和比較國(guó)內(nèi)外政府

3、扶持企業(yè)研發(fā)的具體策略，概括出了政府參與企業(yè)研發(fā)行為的一般表現(xiàn)形式，并通過(guò)對(duì)我國(guó)政府政策的分析，總結(jié)出轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的政府行為特征。通過(guò)借助面板數(shù)據(jù)，基于科技研發(fā)轉(zhuǎn)化的三階段微觀機(jī)理，對(duì)省級(jí)之間科技投入進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明省級(jí)之間的科技投入產(chǎn)出效率不僅存在差異，而且還存在較為明顯的短板。通過(guò)對(duì)東、中、西典型省份的科技扶持政策進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)梯度區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略確實(shí)對(duì)省級(jí)研發(fā)投入效率產(chǎn)生了比較顯著的影響。而且，通過(guò)對(duì)東部區(qū)域內(nèi)部不同省份

4、之間進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)其效率差異也比較明顯，在區(qū)位因素差異不大的情況下，我們推斷政府扶持因素是形成這一現(xiàn)象的主要原因。
　　 進(jìn)一步思考的方向是政府科技投入如何影響企業(yè)研發(fā)行為決策。本文結(jié)合產(chǎn)業(yè)集群背景下企業(yè)研發(fā)行為的基本類型，從最符合現(xiàn)實(shí)情況的累積創(chuàng)新視角入手，構(gòu)建了企業(yè)研發(fā)投入的微觀博弈模型，借助模型分析了地方政府如何通過(guò)科技投入改變企業(yè)研發(fā)行為的內(nèi)在機(jī)理，并通過(guò)對(duì)具體變量的文獻(xiàn)梳理，最終確立了地方政府研發(fā)投入影響企業(yè)研發(fā)行為的

5、邏輯模型，提出了研究假設(shè)：地方政府會(huì)通過(guò)一系列的手段直接或間接地對(duì)企業(yè)研發(fā)行為產(chǎn)生影響，這種影響既包括正方向的激勵(lì)效應(yīng)，也包括反方向的抑制效應(yīng)，還包括不同政策之間的協(xié)同效應(yīng)。
　　 理論假設(shè)有待實(shí)證方法檢驗(yàn)，由于政府扶持企業(yè)研發(fā)行為難以采用公開(kāi)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量模型研究，本文采用大樣本的行為量表和小樣本的案例進(jìn)行分析。通過(guò)對(duì)浙江省典型產(chǎn)業(yè)集群區(qū)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，并使用Stata軟件進(jìn)行定量分析，基本驗(yàn)證了本研究前期的基本結(jié)論，對(duì)政府扶持企

6、業(yè)研發(fā)投入的具體措施和最終績(jī)效進(jìn)行有效的關(guān)聯(lián)，得出了預(yù)期的研究結(jié)果。與此同時(shí)，本研究還采用歷史解析的方法，對(duì)浙江省慈溪市的家電產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了典型的問(wèn)卷調(diào)查，通過(guò)對(duì)慈溪家電產(chǎn)業(yè)背景和政府扶持行為的詳細(xì)分析，解析了典型龍頭企業(yè)的研發(fā)行為，從小樣本的維度對(duì)本研究的基本結(jié)論進(jìn)行了再次驗(yàn)證，加強(qiáng)了本文實(shí)證研究的信度和效度。
　　 通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，目前我國(guó)政府直接扶持企業(yè)研發(fā)的事前事后政策均體現(xiàn)出較為明顯的激勵(lì)效應(yīng)，擠出效應(yīng)主要來(lái)自間接扶持中

7、的融資支持和信息平臺(tái)共享兩個(gè)方面，他們對(duì)企業(yè)研發(fā)的投入和產(chǎn)出都有擠出效應(yīng)。信息共享平臺(tái)建設(shè)只對(duì)企業(yè)專利產(chǎn)出存在激勵(lì)作用，在企業(yè)研發(fā)投入和最終創(chuàng)新產(chǎn)品的產(chǎn)出上存在明顯的抑制作用。另外，政府扶持企業(yè)間開(kāi)展合作研發(fā)與政府事后的稅收優(yōu)惠政策二者之間存在一定的協(xié)同作用。
　　 實(shí)證結(jié)果表明，政府的間接扶持工作，特別是在融資支持和信息平臺(tái)建設(shè)兩個(gè)方面，可能還存在許多不夠完善的地方。而政府扶持企業(yè)間開(kāi)展合作研發(fā)與政府事后稅收優(yōu)惠政策之間的協(xié)同

8、作用表明，為提升和鞏固企業(yè)間的合作研發(fā)效果，政府事后的稅收優(yōu)惠是必不可少的，要注重兩種扶持手段共同發(fā)揮激勵(lì)誘導(dǎo)作用。
　　 本文研究在以下方面提出了現(xiàn)實(shí)建議：
　　 1．地方政府采購(gòu)尚未得到相關(guān)產(chǎn)業(yè)主體的有效重視，政府采購(gòu)機(jī)制需要進(jìn)一步完善，政府扶持企業(yè)研發(fā)的方式方法也需不斷完善。
　　 2．目前政府的科技扶持政策在融資支持和信息平臺(tái)共享這兩個(gè)方面對(duì)企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，這需要政府各部門合理的開(kāi)展企業(yè)研發(fā)資本融

9、資活動(dòng)，建立公平有序的融資平臺(tái)，對(duì)企業(yè)要一視同仁，甚至要向中小企業(yè)重點(diǎn)傾斜。產(chǎn)業(yè)集群公共信息平臺(tái)的建設(shè)需要優(yōu)化考核機(jī)制，要深入了解公共信息平臺(tái)給企業(yè)帶來(lái)的好處和優(yōu)勢(shì)，切忌把信息平臺(tái)建設(shè)當(dāng)做一項(xiàng)形象工程來(lái)做。
　　 3．政府扶持企業(yè)研發(fā)要盡量使用“組合拳”，單一扶持政策不一定能發(fā)揮很好的扶持效果，要盡量從時(shí)間維度，空間維度將各政策組合運(yùn)用，提升政府科技政策的激勵(lì)誘導(dǎo)作用，減少負(fù)面的擠出效應(yīng)。
　　 作為一項(xiàng)嘗試性的研究，本