國(guó)際投資協(xié)定中的最惠國(guó)條款研究.pdf

1、本文探討的是國(guó)際投資協(xié)定中最惠國(guó)條款的法律問(wèn)題。自從二十世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著國(guó)際投資跨國(guó)界流動(dòng)的不斷增長(zhǎng)，國(guó)際投資協(xié)定，尤其是雙邊投資保護(hù)協(xié)定數(shù)量大量增加。最惠國(guó)條款作為國(guó)際投資協(xié)定中的核心條款之一，對(duì)于國(guó)際投資的自由化有著非常重要的作用。然而，盡管最惠國(guó)條款有久遠(yuǎn)的發(fā)展歷史，但在最惠國(guó)條款的適用上，當(dāng)前的國(guó)際投資爭(zhēng)端中仍然存在很多尚未解決的問(wèn)題。各國(guó)在此問(wèn)題上并未形成一致的國(guó)際實(shí)踐，各國(guó)學(xué)者對(duì)此問(wèn)題也未形成較為一致的觀點(diǎn)。
　

2、　本文共分七章。第一章為概述，主要介紹最惠國(guó)條款在國(guó)際法中的起源和發(fā)展，對(duì)最惠國(guó)條款在國(guó)際條約中的制度價(jià)值作了研究和分析;然后介紹了國(guó)際法委員1978年《關(guān)于最惠國(guó)條款的公約（草案）》的制定情況及一些重要國(guó)際組織對(duì)該條款的研究，最后對(duì)國(guó)際法院在有關(guān)案例中涉及到最惠國(guó)條款的裁決作了介紹和分析。第二章主要介紹國(guó)際投資協(xié)定的簽訂情況以及這些投資協(xié)定中最惠國(guó)條款的發(fā)展情況。第三章從國(guó)際投資協(xié)定中最惠國(guó)條款的適用對(duì)象、適用范圍展開(kāi)分析，詳細(xì)介紹了

3、國(guó)際投資協(xié)定中投資者和投資的定義及其發(fā)展趨勢(shì);然后又從國(guó)際投資仲裁的實(shí)踐分析近年來(lái)爭(zhēng)議較多的最惠國(guó)條款的適用范圍問(wèn)題。第四章主要對(duì)最惠國(guó)條款的適用機(jī)制展開(kāi)研究，分析了最惠國(guó)條款適用時(shí)的參照對(duì)象和參照規(guī)則，并對(duì)最惠國(guó)條款在適用時(shí)與國(guó)家對(duì)仲裁的同意之間的法律關(guān)系進(jìn)行了分析。第五章研究了最惠國(guó)條款的例外制度，對(duì)其例外制度的不同表述、法律性質(zhì)、適用效果等進(jìn)行了分析。第六章則對(duì)GATS和FTA/RTA中的最惠國(guó)條款進(jìn)行了考察和分析。第七章從上述分

4、析和研究出發(fā)，結(jié)合中國(guó)近年來(lái)簽訂國(guó)際投資協(xié)定的實(shí)踐，對(duì)中國(guó)實(shí)踐中的有關(guān)問(wèn)題，特別是中美正在談判中的雙邊投資協(xié)定中的有關(guān)法律問(wèn)題進(jìn)行了研究，并提出相應(yīng)的建議。
　　本文認(rèn)為，最惠國(guó)條款從在國(guó)際條約中出現(xiàn)到現(xiàn)在，其發(fā)展歷程說(shuō)明，在國(guó)際社會(huì)中還沒(méi)有形成一致的國(guó)際實(shí)踐，因此，在國(guó)際法中尚不存在國(guó)際習(xí)慣法規(guī)則。各國(guó)在簽訂這些條約時(shí)最惠國(guó)條款表述的千差萬(wàn)別也表明最惠國(guó)義務(wù)還只是締約方之間的條約義務(wù)。
　　在國(guó)際投資協(xié)定中，由于協(xié)定所包括

5、的事項(xiàng)有其特殊性，且投資協(xié)定的權(quán)利主體包括締約方的投資者及其投資，所以最惠國(guó)條款在國(guó)際投資協(xié)定中的適用有其特殊性，這也是本文研究的意義。首先是各個(gè)投資協(xié)定的權(quán)利義務(wù)主體不盡相同，各個(gè)投資協(xié)定對(duì)“投資者”及其“投資”的定義都有或多或少的差別，這也說(shuō)明最惠國(guó)條款的適用對(duì)象在不同的投資協(xié)定中是有區(qū)別的。再者，由于各個(gè)投資協(xié)定中最惠國(guó)條款的表述不同，也使得其適用范圍存在一定差異。再加上投資保護(hù)協(xié)定大都包含一個(gè)特殊的爭(zhēng)端解決機(jī)制——投資者—東道國(guó)

6、國(guó)際仲裁機(jī)制，就使得最惠國(guó)條款的適用更為復(fù)雜。在國(guó)際投資仲裁實(shí)踐中，不同的仲裁庭使用不同的方法對(duì)這個(gè)問(wèn)題做出了不同的分析和裁決，各國(guó)學(xué)者對(duì)此也是見(jiàn)仁見(jiàn)智，尚未有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。由于這些問(wèn)題的存在，各國(guó)對(duì)最惠國(guó)條款的簽訂開(kāi)始變得謹(jǐn)慎，最惠國(guó)條款的例外規(guī)定呈現(xiàn)增多且細(xì)化的趨勢(shì)。本文還考察了GATS中最惠國(guó)條款的適用情況，并對(duì)相關(guān)案例進(jìn)行了分析。對(duì)于FTA，本文認(rèn)為，雖然FTA的合法性依據(jù)來(lái)自于WTO協(xié)定，但是FAT協(xié)議由于其協(xié)議內(nèi)容的復(fù)雜性，其