國際投資協(xié)定中“征收”含義的研究.pdf

1、除非為了公共利益并給予足夠的補(bǔ)償，外國人的財(cái)產(chǎn)不能被征收，這已經(jīng)是一個(gè)公認(rèn)的國際法規(guī)則。二十年前的投資仲裁糾紛和學(xué)術(shù)文獻(xiàn)主要討論的是征收的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和如何計(jì)算被征收的價(jià)值。發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家對(duì)此意見分歧，且沒有相關(guān)的國際習(xí)慣法存在。然而，時(shí)至今日，世界各國采取更積極的態(tài)度對(duì)待外國投資，締結(jié)了大量的雙邊投資條約和其他區(qū)域多邊投資協(xié)定。這些投資協(xié)定中均規(guī)定，在征收外國投資時(shí)給予及時(shí)、充分和有效的補(bǔ)償，所以關(guān)于補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的爭論對(duì)外國投資者而言已

2、經(jīng)基本上失去了實(shí)際意義。近年來，直接征收和國有化引起的糾紛已經(jīng)被外資間接征收、漸進(jìn)式征收等隱蔽的征收措施取代。對(duì)征收概念的模糊性規(guī)定逐漸引起國家間的投資糾紛，也妨礙了國家正常行使對(duì)外國直接投資的規(guī)制措施。盡管國際仲裁庭，如解決國際投資爭端中心已經(jīng)處理了大量有關(guān)征收的案例，但是，在界定何種政府措施將構(gòu)成征收的問題上，仍然存在許多“灰色區(qū)域”，國際社會(huì)也未能形成國際習(xí)慣法。有知名學(xué)者曾指出在國際投資領(lǐng)域，征收的含義將會(huì)成為國際投資中的主要法

3、律問題。 近十幾年間，作為資本輸出國的發(fā)達(dá)國家特別關(guān)注外國投資中的征收的含義問題，其國民也充分利用投資爭端解決機(jī)構(gòu)來裁決有關(guān)的征收糾紛，這就為外國學(xué)者研究征收的含義提供了廣泛的案例素材。與此相對(duì)的是，中國國內(nèi)對(duì)該問題的研究極少，即使有所研究，也只是非常概括簡單的介紹。本文旨在通過遵循從理論到實(shí)踐、從內(nèi)涵到外延的邏輯順序，對(duì)國際投資中的征收的界定進(jìn)行全面地系統(tǒng)介紹。 本文共分為四個(gè)部分：第一部分簡要介紹了國際投資中“征收”

4、的定義，并將與“征收”一詞互換使用的多個(gè)法律術(shù)語進(jìn)行了比較和區(qū)分；其次討論了征收的國內(nèi)法和國際法法理依據(jù)。第二部分討論了國際投資中征收的對(duì)象，簡要介紹了“合法”征收的四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)；第三部分根據(jù)大量的國際法律文件和仲裁庭的實(shí)踐，通過案例研究的方式詳細(xì)介紹了，近幾十年來，征收概念在國際投資法領(lǐng)域的新發(fā)展。第四部分總結(jié)了中國有關(guān)外資征收立法的基本法律框架并提出相關(guān)的立法建議，同時(shí)分析了外國投資者在中國以及中國企業(yè)在海外投資所遇到的征收風(fēng)險(xiǎn)。

5、 基于對(duì)國內(nèi)外學(xué)者的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的研究及國際仲裁庭仲裁裁決的分析，筆者認(rèn)為，征收含義的問題已經(jīng)深入到國際投資的各個(gè)方面。仲裁庭只有判斷東道國有關(guān)措施是否構(gòu)成國際法下的征收后，才能決定給與何種補(bǔ)償。在判斷相關(guān)的國家措施是否構(gòu)成征收時(shí)，必須要分析該措施在東道國法律體系下的實(shí)體合法性及程序合法性、投資者對(duì)東道國政治法律環(huán)境的預(yù)期，該措施的持續(xù)時(shí)間，最重要的是該措施對(duì)投資者投資利益的影響程度。最后，筆者結(jié)合中國目前的投資環(huán)境，對(duì)中國外資征收立法提