國際投資協(xié)定中的“不排除措施條款”研究——以美國、歐盟為視角.pdf

1、碩士學位論文國際投資協(xié)定中的“不排除措施條款”研究國際投資協(xié)定中的“不排除措施條款”研究—以美國、歐盟為視角以美國、歐盟為視角ResearchonNonPrecludedMeasuresProvisionsinInternationalInvestmentTreaties—inthePerspectiveoftheUSAtheEuropeanUnion作者姓名：呂芊指導教師：陳詠梅教授西南政法大學SouthwestUniversityo

2、fPoliticalScienceLaw1內容摘要“不排除措施條款”（NonPrecludedMeasuresProvisions以下簡稱NPM條款）是國際投資協(xié)定中的重要條款，它規(guī)定東道國在一定條件下可以為了保護國家安全、公共秩序、公共健康等利益而違反投資協(xié)定，與GATT（TheGeneralAgreementonTariffsTrade，關稅與貿易總協(xié)定，以下簡稱GATT）、GATS（GeneralAgreementonTradei

3、nServices，服務貿易總協(xié)定，以下簡稱GATS）等WTO協(xié)定中的“一般例外”、“安全例外”類似。例如，美國—阿根廷BIT第11條規(guī)定：“本協(xié)定不得解釋為禁止締約方為了維護公共秩序、維護國際和平與安全，或為了保護其重大安全利益而采取必要措施?！盢PM條款是國際投資協(xié)定中的“安全閥”，它試圖平衡東道國國家利益和投資者私人利益，起著風險分配、利益平衡的重要作用。美國、歐盟等國家和經(jīng)濟實體都積極地將NPM條款納入他們的國際投資協(xié)定中。在國

4、際司法實踐方面，阿根廷在ICSID（TheInternationalCenterfTheSettlementofInvestmentDisputes，解決投資爭端國際中心，以下簡稱ICSID）被訴的一系列案件因在NPM條款問題上一波三折而著名。ICSID仲裁庭在情況類似的LG&E、Continental、GMS、Sempra、Enron五個案件中，對于是否可以援引美國—阿根廷BIT（BilateralInvestmentTreaty，雙

5、邊投資協(xié)定，以下簡稱BIT）第11條（NPM條款）作出了截然相反的裁決，在國際社會引起了軒然大波。其中GMS、Sempra、Enron三個案件的仲裁庭否決了阿根廷利用美國—阿根廷BIT第11條所作的抗辯。2010年，Sempra、Enron案又被ICSID專門委員會以仲裁庭明顯越權為由撤銷，再次引起國際社會關注，也凸顯了NPM條款的重要性。然而，中國簽訂的國際投資協(xié)定中，NPM條款數(shù)量少、欠缺規(guī)范性和統(tǒng)一的規(guī)劃和安排，情況令人擔憂。在此