論證券法上的“證券”：以監(jiān)管制度設(shè)計為視角.pdf

1、中國政法大學碩士學位論文論證券法上的“證券”：以監(jiān)管制度設(shè)計為視角姓名：鄭坤山申請學位級別：碩士專業(yè)：@指導(dǎo)教師：梅慎實20070401中國政法大學碩士學位論文論證券法上的證券以監(jiān)管制度設(shè)計為視角2第四部分詳細論述了美國法關(guān)于證券定義的立法規(guī)定和司法實踐美國在立法上對證券進行了冗長和寬泛的定義旨在把一切與公眾投資有關(guān)的金融工具都囊括其中在司法實踐中通過對投資合同的界分形成兜底性的證券概括性定義并以風險資本標準為補充逐漸確定了一系列判定證

2、券的標準美國是實行市場主導(dǎo)型監(jiān)管制度設(shè)計的典型美國法的證券定義體現(xiàn)了管得寬和管得嚴的特色其所遵循的公開和反欺詐的證券監(jiān)管哲學值得我們借鑒第五部分例舉了其他國家和地區(qū)的監(jiān)管制度設(shè)計和對證券的定義對英國德國日本我國香港特別行政區(qū)和我國臺灣地區(qū)的金融改革和制度設(shè)計進行考察并關(guān)注這些國家和地區(qū)關(guān)于證券定義的立法模式以更加全面地了解監(jiān)管制度設(shè)計與證券定義的發(fā)展趨勢第六部分對證券的典型類型進行分析并嘗試對證券進行概括性定義在概述民法上證券的基礎(chǔ)上對