集體聲譽下虛假認證的形成及治理機制研究.pdf

1、認證是解決消費者和企業(yè)之間信息不對稱問題的一種重要機制。不過，中國認證市場現(xiàn)階段所面臨的突出問題是經(jīng)過認證的產(chǎn)品頻頻被曝出與其真實質(zhì)量不符，認證產(chǎn)業(yè)充斥著虛假認證現(xiàn)象。本文結(jié)合中國認證產(chǎn)業(yè)所存在的特殊制度背景，引入集體聲譽這一新視角，剖析集體聲譽下虛假認證的形成機理及強度，并嘗試從集體內(nèi)部和政府監(jiān)管兩個方面設(shè)計虛假認證的治理機制。具體來說，本文分析了三個連續(xù)而且緊密相連的問題:
　　1)中國認證產(chǎn)業(yè)集體聲譽的特征和成因。就表現(xiàn)形式

2、而言，中國認證產(chǎn)業(yè)的集體聲譽特征存在特殊性，一是制度外生性，認證作為一種服務(wù)，其自然屬性不能天然的形成集體聲譽特征，而是宏觀的制度性框架外生的嵌入了集體聲譽特征;二是行業(yè)的雙邊性，在消費者和生產(chǎn)企業(yè)兩側(cè)都存在著集體聲譽的特征。此外，借鑒信息經(jīng)濟學(xué)中的信號傳遞理論，分析中國認證產(chǎn)業(yè)集體聲譽特征的具體成因。研究發(fā)現(xiàn)，行業(yè)的認證標準是中國認證產(chǎn)業(yè)集體聲譽形成的直接原因，市場準入制度和違規(guī)懲罰制度則強化了行業(yè)集體聲譽的特征。
　　2)集體

3、聲譽下中國認證行業(yè)虛假認證的形成機理。行業(yè)集體聲譽會從兩個不同的途徑影響認證機構(gòu)的行為，一方面，隨著認證機構(gòu)的可追溯性下降，認證行業(yè)的策略性競爭會引起認證機構(gòu)技術(shù)投入水平的不足，導(dǎo)致認證機構(gòu)由于技術(shù)的落后而無法有效甄別出廠商產(chǎn)品的真實質(zhì)量，從而引發(fā)行業(yè)產(chǎn)生技術(shù)型虛假認證。這里通過構(gòu)建一個跨期的動態(tài)優(yōu)化模型，在個體決策考慮其他成員策略和不考慮其他成員策略兩種模式下，研究當認證行業(yè)只有集體聲譽特征、只有個體聲譽特征以及兼具個體和集體聲譽特征

4、時認證行業(yè)技術(shù)投入水平的大小。結(jié)論表明，在個體聲譽、集體聲譽以及個體聲譽和集體聲譽并存三種類型下，當認證行業(yè)中只存在集體聲譽時的均衡技術(shù)投入水平是最低的，這種技術(shù)投入水平的不足將很容易誘發(fā)行業(yè)的技術(shù)型虛假認證。另一方面，隨著認證機構(gòu)和消費者之間信息不對稱程度的增加，行業(yè)會產(chǎn)生合謀型虛假認證。這里通過構(gòu)建認證機構(gòu)、消費者和生產(chǎn)企業(yè)的三方序貫博弈模型來刻畫認證機構(gòu)和生產(chǎn)企業(yè)的合謀行為。研究發(fā)現(xiàn)認證行業(yè)的集體聲譽特征強化了市場的合謀型虛假認證

5、行為。
　　在分析集體聲譽的存在會使得認證行業(yè)產(chǎn)生不同程度的技術(shù)型和合謀型虛假認證后，本文進一步分析了集體聲譽內(nèi)成員的數(shù)量對認證機構(gòu)認證策略的異質(zhì)性影響。研究發(fā)現(xiàn)，共享集體聲譽的成員數(shù)量會對行業(yè)的虛假認證起到強化的作用，成員的數(shù)量越多，市場中虛假認證的強度越強。
　　3)集體聲譽下虛假認證的治理機制。在集體聲譽的約束下，認證行業(yè)虛假認證的治理可以理解為集體內(nèi)部成員行動困境的治理。本文首先嘗試依靠集體內(nèi)部的懲罰機制來約束認證機

6、構(gòu)的虛假認證行為，通過構(gòu)建雙重不完全信息的集體成員認證行為重復(fù)博弈模型，設(shè)計了一種特殊的認證機構(gòu)之間的信息結(jié)構(gòu)，將認證機構(gòu)之間的散點式分布特征視為一個閉合的圈子，每個認證機構(gòu)存在著等距離的局部完全信息，研究發(fā)現(xiàn)，僅僅依靠集體內(nèi)部隱性契約的懲罰機制來治理虛假認證問題具有非常高的前提條件，并且，隱性契約懲罰機制還存在成員數(shù)量限制的附加條件。鑒于此，本文進一步考慮了在認證機構(gòu)之間簽訂契約的制度安排，將隱性契約顯性化，研究發(fā)現(xiàn)，認證機構(gòu)虛假認證

7、所導(dǎo)致成本節(jié)約的比率低于某一門檻值時，顯性契約機制能夠得到有效的實施。
　　不過，這兩種懲罰機制在治理虛假認證上均存在片面性，只能將誠實認證行為一直維持下去，而不能糾正虛假認證行為，不是一種糾錯機制。因此，文章隨后引入政府的監(jiān)管機制來治理虛假認證問題，以期執(zhí)行糾錯機制的作用?；谡O(jiān)管覆蓋比率和監(jiān)管效率的考慮，分別設(shè)計了罰款和浮動監(jiān)管兩種監(jiān)管機制。在罰款機制中，通過構(gòu)建帶有罰款約束的認證機構(gòu)維護集體聲譽的演化博弈模型，研究發(fā)現(xiàn)，

8、隨著監(jiān)管部門罰款強度的逐漸增強，懲罰機制對治理認證產(chǎn)業(yè)虛假認證的有效性也逐漸增強，當監(jiān)管部門的懲罰強度很強時，罰款機制能夠有效的治理認證產(chǎn)業(yè)的虛假認證問題。在浮動監(jiān)管機制的治理中，浮動監(jiān)管會部分抵消認證機構(gòu)在集體聲譽約束下的質(zhì)量“搭便車”動機，在一定程度上治理認證機構(gòu)的虛假認證行為。
　　在上述研究的基礎(chǔ)上，本文對中國認證產(chǎn)業(yè)虛假認證的治理提供了可操作的建議。虛假認證治理的核心是圍繞兩個方面來展開，一是降低、緩解認證行業(yè)的集體聲譽