行政案卷排他性原則研究.pdf

1、行政案卷排他性原則是美國(guó)行政程序法中的重要原則，也是世界行政程序法歷史中形成的優(yōu)秀總結(jié)。然而我國(guó)多數(shù)學(xué)者對(duì)該項(xiàng)原則的研究，更多的局限于在聽(tīng)證程序中上，而很少在行政程序整體結(jié)構(gòu)上進(jìn)行研究、構(gòu)思，這不利于行政案卷排他性原則所產(chǎn)生程序價(jià)值的實(shí)際應(yīng)用。因?yàn)槌绦虻囊饬x體現(xiàn)于整體流程的規(guī)范，而僅對(duì)部分程序的適用難以起到切實(shí)的作用。我國(guó)固有注重實(shí)體權(quán)利，輕視行政程序的頑疾。但即將頒布實(shí)施的行政程序法將改善我國(guó)的此種情形?？梢哉f(shuō)，對(duì)于缺乏行政程序觀念的

2、我國(guó)行政現(xiàn)實(shí)狀況而言，行政案卷排他性原則的適用急切而且必要。本文力圖從行政程序的整體角度出發(fā)，闡述行政排他性原則的價(jià)值以及在我國(guó)行政程序中的適用性。本文評(píng)述該原則應(yīng)用于他國(guó)法律之中的歷史沿襲及現(xiàn)狀，分析借鑒于我國(guó)行政程序，并在該程序中完整、嚴(yán)格的確立行政案卷排他性原則。本文分為四個(gè)部分：
　　 第一部分，行政案卷排他性原則概述。本部分中，首先從行政案卷入手進(jìn)而明確行政案卷排他性原則的內(nèi)涵和特征以及其歷史淵源，按照此發(fā)展脈絡(luò)確定行

3、政案卷排他性原則的適用范圍。就行政案卷而言，在案卷形成的時(shí)間上具有明確的先后順序和時(shí)間結(jié)點(diǎn)；在案卷證據(jù)的取得上的一般性和特殊性要求；在案卷形成主體上的主體適格性；在案卷材料的公開(kāi)性等方面予以闡述。從而推出行政案卷排他性原則的固有案卷屬性，進(jìn)而確立該原則的概念以及內(nèi)涵，沿襲其逐步形成的歷史脈絡(luò)，為其適用范圍予以界定。當(dāng)前很多學(xué)者，認(rèn)為行政案卷排他性原則等同于聽(tīng)證制度，甚至等同于聽(tīng)證筆錄的效力。筆者認(rèn)為，研究行政案卷排他性原則的適用應(yīng)當(dāng)從整

4、體入手，無(wú)論是該原則運(yùn)用到時(shí)間跨度和空間跨度上都遠(yuǎn)大于聽(tīng)證程序，單獨(dú)認(rèn)為該原則等同于聽(tīng)證筆錄的效力是不科學(xué)的。
　　 第二部分，行政決定程序中行政案卷排他性原則的適用分析。本部分主要分為三個(gè)階段予以闡述。首先運(yùn)用物質(zhì)決定意識(shí)的唯物主義推理方式予以確認(rèn)行政案卷排他性原則是我國(guó)行政決定程序中理論發(fā)展的必然選擇，是促進(jìn)行政程序民主參與程度的重要保障，是促進(jìn)行政行為適宜程度的重要保障，是我國(guó)公民得以行使行政聽(tīng)證權(quán)力的重要保障。然后，運(yùn)用

5、比較的方法，從外國(guó)行政決定程序中運(yùn)用行政案卷排他性原則的基本現(xiàn)狀取其精華，去其糟粕，吸納適合我國(guó)實(shí)際情形的寶貴經(jīng)驗(yàn)。最后，分析我國(guó)適用該原則的現(xiàn)狀情況。主要從行政決定程序中的行政許可和行政處罰兩個(gè)方面的聽(tīng)證程序角度出發(fā)，通過(guò)案例分析來(lái)總結(jié)我國(guó)實(shí)務(wù)中尚未完善該原則而所形成的諸多弊端。
　　 第三部分，行政救濟(jì)程序中行政案卷排他性原則的效力分析。本部分亦主要分為三個(gè)階段予以闡述。首先從理論基礎(chǔ)出發(fā)，推理出選擇行政案卷排他性原則作為行

6、政救濟(jì)程序基礎(chǔ)的優(yōu)勢(shì)作用。其二，概述該原則應(yīng)用于美國(guó)、西班牙行政救濟(jì)程序中的具體體現(xiàn)。推導(dǎo)出唯有基于貫徹該原則的行政案卷基礎(chǔ)上的行政行為，才有可能為行政相對(duì)人的申訴和司法審查提供有力的支持，并找到行政權(quán)與司法權(quán)架在支點(diǎn)上的平衡板。從而說(shuō)明行政案卷排他性原則在行政救濟(jì)程序中不可或缺的積極作用。最后，亦從實(shí)務(wù)中以案例分析的方式，分析行政案卷排他性原則在行政救濟(jì)程序中兩個(gè)重要的組成部分行政復(fù)議程序和行政訴訟程序中的具體體現(xiàn)。從辯證的角度分析現(xiàn)

7、狀弊端以及該原則之積極意義。
　　 第四部分，行政案卷排他性原則對(duì)我國(guó)行政程序完善的建議。筆者通過(guò)對(duì)我國(guó)行政實(shí)務(wù)中適用和完善提出自己的見(jiàn)解。通過(guò)前文對(duì)行政案卷排他性原則在中西方運(yùn)用的理論分析以及實(shí)務(wù)中的利弊總結(jié)，根據(jù)我國(guó)對(duì)于該原則的發(fā)展趨勢(shì)和現(xiàn)實(shí)的國(guó)情狀況。主要從行政決定程序和行政救濟(jì)程序兩個(gè)方面予以闡述，從而為行政程序整體上全面貫徹原則，并建立相應(yīng)的聽(tīng)證制度等相應(yīng)適用機(jī)制。確保行政主體與行政相對(duì)人在公正、公開(kāi)、公平的基礎(chǔ)上，真