香港地區(qū)證券市場主要洗錢渠道及對內(nèi)地反洗錢的建議.pdf

1、近些年來，隨著世界各國經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易往來在不斷地加強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)全球化的不斷地發(fā)展，洗錢活動也慢慢地出現(xiàn)了很多新的發(fā)展趨勢和巨大變化：洗錢者不斷地在搞創(chuàng)新，洗錢的方式變得越來越復(fù)雜和越來越隱蔽；洗錢活動正一步一步地向高科技化以及高智能化方向靠攏；另一方面，洗錢活動也漸漸地從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家開始發(fā)生轉(zhuǎn)移，跨國的洗錢行為已經(jīng)逐漸地成為了現(xiàn)代洗錢活動中的一個重要的特征，它不但嚴(yán)重地影響了全球的經(jīng)濟(jì)金融秩序穩(wěn)定，而且還對各個國家的經(jīng)濟(jì)安全造成了巨大的

2、危害。
　　香港，這個作為一個國際金融中心的地區(qū)，很早便擁有了200多家銀行、保險和證券機(jī)構(gòu)入駐其中，香港特別行政區(qū)金融業(yè)的發(fā)達(dá)以及各種金融咨詢公司咨詢服務(wù)的廣泛提供以及在香港極其容易獲取空殼公司等都使得香港成為了洗錢者漂白其各種犯罪黑收益的最佳理想場所之一，香港特別行政區(qū)甚至一度被評為了“洗錢者的天堂”。
　　截止2011年8月31日香港聯(lián)合交易所掛牌交易的上市公司數(shù)量總數(shù)為1463家(包含主板和創(chuàng)業(yè)板)，市價總值1943

3、18億港元。在香港證券市場活躍繁榮的背后，不乏一些洗錢分子利用證券市場的特殊性進(jìn)行洗錢犯罪活動，本文就通過對香港地區(qū)證券市場洗錢分子的各種洗錢手段進(jìn)行了研究和分析，歸納為洗錢分子在證券市場上常用的洗錢手法及利用控股上市公司進(jìn)行洗錢手法這兩大類，并介紹了一些反制措施以及對內(nèi)地證券市場反洗錢監(jiān)管提出了一些建議，對我國內(nèi)地金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)完善當(dāng)前的反洗錢監(jiān)管政策提供有益的參考，為金融機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)、提高反洗錢工作的有效性提供支持，有利于我國金