政府技術(shù)采購中的創(chuàng)新激勵機(jī)制研究.pdf

1、政府技術(shù)采購（或公共技術(shù)采購）是指各級國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財(cái)政性資金對創(chuàng)新技術(shù)或產(chǎn)品的直接或間接購買行為。不同于常規(guī)的政府采購，政府技術(shù)采購中的供應(yīng)商或承包商需要通過R&D活動研制出在性能或成本方面滿足政府需要的創(chuàng)新性產(chǎn)品或技術(shù)。按照政府是否是所采購的創(chuàng)新產(chǎn)品或技術(shù)的最終使用者，可將政府技術(shù)采購分為直接技術(shù)采購和間接技術(shù)采購，其中直接技術(shù)采購是指政府只利用自身的需求去促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，在購買過程中政府始終是技術(shù)或系統(tǒng)的最終用戶

2、，例如國防、電信、鐵道部門的技術(shù)采購；而間接技術(shù)采購是指政府只是作為采購的一個(gè)組織者，集中與協(xié)調(diào)眾多零散的私人需求，借此形成一個(gè)較大的市場來激勵供應(yīng)商的創(chuàng)新行為，促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)、社會或環(huán)境目標(biāo)。政府技術(shù)采購中的創(chuàng)新激勵機(jī)制是指委托人即政府設(shè)計(jì)的一系列機(jī)制，通過這些機(jī)制的執(zhí)行促使代理人即承包商或供應(yīng)商在博弈過程中揭示自己的真實(shí)信息，從而激勵承包商或供應(yīng)商采取系統(tǒng)最優(yōu)的R&D努力。
　　政府技術(shù)采購現(xiàn)已成為世界

3、各國廣泛使用的激勵創(chuàng)新的政策工具。有研究表明，政府技術(shù)采購政策比廣泛使用的R&D補(bǔ)貼政策在激勵創(chuàng)新上更有效率。這是因?yàn)橐环矫媸袌鲂枨罄瓌觿?chuàng)新的機(jī)制同樣適用政府采購市場。另一方面，政府采購市場也具有私人市場所不具有的一些特征，正是這些特征使得政府采購市場在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的力量上在某些方面表現(xiàn)得比私人市場更為強(qiáng)大。在政府技術(shù)采購中政府采購方面臨的主要問題之一就是政府采購方和供應(yīng)商或承包商之間的信息不對稱，即在授予采購合約之前政府采購方無法觀測

4、到承包商或供應(yīng)商的R&D能力或效率，在授予合約之后無法觀測到承包商或供應(yīng)商的R&D努力水平。這會導(dǎo)致逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題，主要表現(xiàn)在以下兩方面：（1）為了獲得政府采購合同，有些承包商利用政府采購方的信息劣勢，夸大自己的技術(shù)實(shí)力和管理優(yōu)勢，極力隱瞞對自己不利的信息，以獲取合同，導(dǎo)致在后期研制過程中，由于實(shí)力不濟(jì)質(zhì)量指標(biāo)或項(xiàng)目進(jìn)度達(dá)不到合同規(guī)定；（2）在獲取合同之后，一些供應(yīng)商利用自己的信息優(yōu)勢，隱藏自己降低成本的能力信息，或者并不努力的

5、去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，盡可能少地披露有關(guān)研制和生產(chǎn)信息，或者提供虛假的成本信息資料。
　　正是由于政府技術(shù)采購中信息不對稱所導(dǎo)致的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題的存在，所以政府采購方必須進(jìn)行機(jī)制設(shè)計(jì)以激勵供應(yīng)商如實(shí)的報(bào)告自己的信息，并采取最優(yōu)的R&D努力水平。本文主要利用不完全信息博弈論的分析工具，結(jié)合政府技術(shù)采購的實(shí)踐，研究了不同政府技術(shù)采購情形中的創(chuàng)新激勵機(jī)制。本文研究的主要內(nèi)容和結(jié)論如下：
　?。?）政府技術(shù)采購中激勵創(chuàng)新的成本分擔(dān)

6、機(jī)制研究。論文分析和比較了信息對稱和非對稱情形下，風(fēng)險(xiǎn)中性的政府采購方和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的承包商共同分擔(dān)R&D成本的線性激勵契約，發(fā)現(xiàn)最優(yōu)激勵契約中最后實(shí)際成本的不確定性越強(qiáng)，成本分擔(dān)系數(shù)越小，出現(xiàn)成本超支時(shí)政府采購方對超支部分的分擔(dān)比例越大，對供應(yīng)商的固定支付也越大；供應(yīng)商的R&D努力程度皆隨成本不確定性的增加而降低，在不確定性程度相同的情況下，信息不對稱情形下供應(yīng)商的R&D努力程度要低于信息對稱情形下的努力程度；信息不對稱情形下的成本分擔(dān)系

7、數(shù)要小于對稱條件下的成本分擔(dān)系數(shù)。
　?。?）政府技術(shù)采購中激勵創(chuàng)新的收益共享機(jī)制研究。論文考慮了這樣一種機(jī)制：不具有承包商真實(shí)R&D效率信息的采購方在談判中擁有出價(jià)的權(quán)力，采購方的不同出價(jià)意味著社會總收益在雙方之間的不同分配，承包商只能選擇接受或拒絕采購方的出價(jià)。若接受則交易達(dá)成；若拒絕，在下一輪談判中采購方須出更高的價(jià)格。借由這一機(jī)制，在每輪出價(jià)之后采購方都可以獲得更確切的供應(yīng)方R&D效率信息，并據(jù)此信息修正對供應(yīng)方類型的判斷

8、，然后利用這一新判斷選擇創(chuàng)新的質(zhì)量以激勵承包商采取使得期望社會總收益最大的R&D努力。論文得到了采購方與承包商的精煉貝葉斯均衡策略。研究發(fā)現(xiàn)；采購方和承包商希望得到的收益份額都由貼現(xiàn)率決定，且采購方愿意分享的份額要大于承包商希望得到的份額。
　　（3）政府技術(shù)采購中激勵創(chuàng)新的研發(fā)競賽機(jī)制研究。基于研發(fā)質(zhì)量的不確定性，論文建立了研發(fā)競賽的非合作博弈模型，分別探討了信息對稱和非對稱情形下競賽參與人與競賽發(fā)起者的最優(yōu)策略。研究發(fā)現(xiàn)：競賽

9、參與人的R&D投入水平在信息對稱和非對稱情形下都隨自身R&D效率的降低而降低；競賽參與人的類型信息不完全程度越高，參與人的均衡R&D投入越低；無論信息對稱與否都存在著最優(yōu)獎勵使得競賽發(fā)起者的期望收益最大。
　?。?）政府技術(shù)采購中激勵創(chuàng)新的訂單分配機(jī)制研究。論文研究了在兩個(gè)競爭的供應(yīng)商、一個(gè)政府采購機(jī)構(gòu)和最終消費(fèi)者組成的供應(yīng)鏈中，當(dāng)政府采購機(jī)構(gòu)對供應(yīng)商的R&D效率具有不對稱信息時(shí)，如何設(shè)計(jì)訂單分配機(jī)制以促進(jìn)供應(yīng)商之間的競爭，激勵供

10、應(yīng)商進(jìn)行R&D來降低生產(chǎn)成本，進(jìn)而推動創(chuàng)新產(chǎn)品的市場擴(kuò)散。具體分析了一價(jià)密封拍賣、訂單均分拍賣、二價(jià)密封拍賣三種不同的訂單分配機(jī)制下供應(yīng)商的R&D努力情況，結(jié)論表明：三種拍賣機(jī)制下供應(yīng)商的均衡R&D努力均隨自身R&D效率的提高而增加；兩個(gè)供應(yīng)商之間R&D效率的差異越大，政府的期望采購價(jià)格越高；相比訂單均分拍賣和二價(jià)拍賣，一價(jià)拍賣對創(chuàng)新產(chǎn)品的市場擴(kuò)散最為有利。
　　（5）政府技術(shù)采購中激勵創(chuàng)新的價(jià)格補(bǔ)貼機(jī)制研究。在上一部分結(jié)論的基礎(chǔ)

11、上，論文分析了政府價(jià)格補(bǔ)貼對供應(yīng)商R&D的激勵效果。論文構(gòu)建了一個(gè)由兩個(gè)競爭的供應(yīng)商、一個(gè)政府采購機(jī)構(gòu)和最終消費(fèi)者組成的供應(yīng)鏈模型，采購方通過招標(biāo)方式向供應(yīng)商采購物品，供應(yīng)商的R&D活動可以降低自己的成本。分別考慮對供應(yīng)商總額補(bǔ)貼、對供應(yīng)商單位補(bǔ)貼和對消費(fèi)者單位補(bǔ)貼三種不同形式下政府補(bǔ)貼對供應(yīng)商的R&D努力和社會剩余的影響。研究發(fā)現(xiàn)：對供應(yīng)商的總額補(bǔ)貼并不能激勵供應(yīng)商增加R&D努力，也不能增進(jìn)社會剩余；對消費(fèi)者和供應(yīng)商的單位補(bǔ)貼在激勵供

12、應(yīng)商的R&D努力和增進(jìn)社會剩余方面具有相同的效果，且存在著一個(gè)最優(yōu)的單位補(bǔ)貼額度使得總的社會剩余達(dá)到最大。
　　本文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在：
　　（1）論文突破了以往的研究中僅考慮承包商道德風(fēng)險(xiǎn)問題的局限，揭示了政府技術(shù)采購中承包商R&D努力與成本的不確定性及成本分擔(dān)率之間的關(guān)系，并得到了線性的成本分擔(dān)激勵契約下政府采購方和承包商的最優(yōu)策略。
　　論文考慮到現(xiàn)實(shí)的政府技術(shù)采購中信息的不對稱除了會導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)問題外，還會導(dǎo)

13、致出現(xiàn)逆向選擇問題，因而設(shè)計(jì)了風(fēng)險(xiǎn)中性的政府采購方和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的供應(yīng)商共同分擔(dān)超支成本的線性契約，重點(diǎn)探討了承包商R&D努力與成本的不確定性及成本分擔(dān)率之間的關(guān)系。本文還假設(shè)承包商的成本估計(jì)和其R&D效率之間具有相關(guān)性，因而使得論文的結(jié)論更具有合理性。
　?。?）論文改進(jìn)了以往的文獻(xiàn)關(guān)于采購方與承包商保留價(jià)值假設(shè)的不足，提出了政府技術(shù)采購中基于多輪討價(jià)還價(jià)的收益共享機(jī)制，發(fā)現(xiàn)了政府采購方和承包商收益共享率的決定因素，得到了激勵創(chuàng)新的

14、政府采購方和承包商的均衡策略。
　　論文考慮了單邊信息不對稱下政府采購方和承包商的采購交易后產(chǎn)生的社會總收益的分配，并在模型中假設(shè)創(chuàng)新對政府采購方的價(jià)值和承包商的創(chuàng)新成本具有一定的關(guān)聯(lián)性，這一關(guān)聯(lián)性是由所采購的創(chuàng)新產(chǎn)品的質(zhì)量所決定的，因而更符合政府技術(shù)采購的實(shí)際，然后得出了采購方與承包商的精煉貝葉斯均衡策略。
　　（3）論文對政府間接采購中不同的訂單分配機(jī)制和價(jià)格補(bǔ)貼機(jī)制進(jìn)行了系統(tǒng)的分析和比較，提出了使得社會總剩余最大的訂單

15、分配機(jī)制和價(jià)格補(bǔ)貼機(jī)制，而以往的研究大多僅考慮了某一種訂單分配機(jī)制或價(jià)格補(bǔ)貼機(jī)制。
　　現(xiàn)有的將拍賣機(jī)制引入到激勵供應(yīng)商創(chuàng)新行為的文獻(xiàn)絕大多數(shù)假設(shè)采購數(shù)量都是事先固定的而不受到供應(yīng)商投標(biāo)報(bào)價(jià)的影響。論文在供應(yīng)商和政府采購機(jī)構(gòu)組成的兩層供應(yīng)鏈的基礎(chǔ)上引入消費(fèi)市場，使得零售商的采購數(shù)量由供應(yīng)商的報(bào)價(jià)決定。論文還克服了以往的研究中大多僅考慮某一種訂單分配機(jī)制或價(jià)格補(bǔ)貼機(jī)制的局限，建立了博弈模型探討供應(yīng)商的策略，并對三種不同的機(jī)制的R&D