政府技術(shù)采購(gòu)中的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制研究.pdf

1、政府技術(shù)采購(gòu)（或公共技術(shù)采購(gòu)）是指各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財(cái)政性資金對(duì)創(chuàng)新技術(shù)或產(chǎn)品的直接或間接購(gòu)買(mǎi)行為。不同于常規(guī)的政府采購(gòu)，政府技術(shù)采購(gòu)中的供應(yīng)商或承包商需要通過(guò)R&D活動(dòng)研制出在性能或成本方面滿(mǎn)足政府需要的創(chuàng)新性產(chǎn)品或技術(shù)。按照政府是否是所采購(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)品或技術(shù)的最終使用者，可將政府技術(shù)采購(gòu)分為直接技術(shù)采購(gòu)和間接技術(shù)采購(gòu)，其中直接技術(shù)采購(gòu)是指政府只利用自身的需求去促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，在購(gòu)買(mǎi)過(guò)程中政府始終是技術(shù)或系統(tǒng)的最終用戶(hù)

2、，例如國(guó)防、電信、鐵道部門(mén)的技術(shù)采購(gòu)；而間接技術(shù)采購(gòu)是指政府只是作為采購(gòu)的一個(gè)組織者，集中與協(xié)調(diào)眾多零散的私人需求，借此形成一個(gè)較大的市場(chǎng)來(lái)激勵(lì)供應(yīng)商的創(chuàng)新行為，促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或環(huán)境目標(biāo)。政府技術(shù)采購(gòu)中的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制是指委托人即政府設(shè)計(jì)的一系列機(jī)制，通過(guò)這些機(jī)制的執(zhí)行促使代理人即承包商或供應(yīng)商在博弈過(guò)程中揭示自己的真實(shí)信息，從而激勵(lì)承包商或供應(yīng)商采取系統(tǒng)最優(yōu)的R&D努力。
　　政府技術(shù)采購(gòu)現(xiàn)已成為世界

3、各國(guó)廣泛使用的激勵(lì)創(chuàng)新的政策工具。有研究表明，政府技術(shù)采購(gòu)政策比廣泛使用的R&D補(bǔ)貼政策在激勵(lì)創(chuàng)新上更有效率。這是因?yàn)橐环矫媸袌?chǎng)需求拉動(dòng)創(chuàng)新的機(jī)制同樣適用政府采購(gòu)市場(chǎng)。另一方面，政府采購(gòu)市場(chǎng)也具有私人市場(chǎng)所不具有的一些特征，正是這些特征使得政府采購(gòu)市場(chǎng)在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的力量上在某些方面表現(xiàn)得比私人市場(chǎng)更為強(qiáng)大。在政府技術(shù)采購(gòu)中政府采購(gòu)方面臨的主要問(wèn)題之一就是政府采購(gòu)方和供應(yīng)商或承包商之間的信息不對(duì)稱(chēng)，即在授予采購(gòu)合約之前政府采購(gòu)方無(wú)法觀測(cè)

4、到承包商或供應(yīng)商的R&D能力或效率，在授予合約之后無(wú)法觀測(cè)到承包商或供應(yīng)商的R&D努力水平。這會(huì)導(dǎo)致逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下兩方面：（1）為了獲得政府采購(gòu)合同，有些承包商利用政府采購(gòu)方的信息劣勢(shì)，夸大自己的技術(shù)實(shí)力和管理優(yōu)勢(shì)，極力隱瞞對(duì)自己不利的信息，以獲取合同，導(dǎo)致在后期研制過(guò)程中，由于實(shí)力不濟(jì)質(zhì)量指標(biāo)或項(xiàng)目進(jìn)度達(dá)不到合同規(guī)定；（2）在獲取合同之后，一些供應(yīng)商利用自己的信息優(yōu)勢(shì)，隱藏自己降低成本的能力信息，或者并不努力的

5、去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，盡可能少地披露有關(guān)研制和生產(chǎn)信息，或者提供虛假的成本信息資料。
　　正是由于政府技術(shù)采購(gòu)中信息不對(duì)稱(chēng)所導(dǎo)致的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的存在，所以政府采購(gòu)方必須進(jìn)行機(jī)制設(shè)計(jì)以激勵(lì)供應(yīng)商如實(shí)的報(bào)告自己的信息，并采取最優(yōu)的R&D努力水平。本文主要利用不完全信息博弈論的分析工具，結(jié)合政府技術(shù)采購(gòu)的實(shí)踐，研究了不同政府技術(shù)采購(gòu)情形中的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。本文研究的主要內(nèi)容和結(jié)論如下：
　?。?）政府技術(shù)采購(gòu)中激勵(lì)創(chuàng)新的成本分擔(dān)

6、機(jī)制研究。論文分析和比較了信息對(duì)稱(chēng)和非對(duì)稱(chēng)情形下，風(fēng)險(xiǎn)中性的政府采購(gòu)方和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的承包商共同分擔(dān)R&D成本的線性激勵(lì)契約，發(fā)現(xiàn)最優(yōu)激勵(lì)契約中最后實(shí)際成本的不確定性越強(qiáng)，成本分擔(dān)系數(shù)越小，出現(xiàn)成本超支時(shí)政府采購(gòu)方對(duì)超支部分的分擔(dān)比例越大，對(duì)供應(yīng)商的固定支付也越大；供應(yīng)商的R&D努力程度皆隨成本不確定性的增加而降低，在不確定性程度相同的情況下，信息不對(duì)稱(chēng)情形下供應(yīng)商的R&D努力程度要低于信息對(duì)稱(chēng)情形下的努力程度；信息不對(duì)稱(chēng)情形下的成本分擔(dān)系

7、數(shù)要小于對(duì)稱(chēng)條件下的成本分擔(dān)系數(shù)。
　　（2）政府技術(shù)采購(gòu)中激勵(lì)創(chuàng)新的收益共享機(jī)制研究。論文考慮了這樣一種機(jī)制：不具有承包商真實(shí)R&D效率信息的采購(gòu)方在談判中擁有出價(jià)的權(quán)力，采購(gòu)方的不同出價(jià)意味著社會(huì)總收益在雙方之間的不同分配，承包商只能選擇接受或拒絕采購(gòu)方的出價(jià)。若接受則交易達(dá)成；若拒絕，在下一輪談判中采購(gòu)方須出更高的價(jià)格。借由這一機(jī)制，在每輪出價(jià)之后采購(gòu)方都可以獲得更確切的供應(yīng)方R&D效率信息，并據(jù)此信息修正對(duì)供應(yīng)方類(lèi)型的判斷

8、，然后利用這一新判斷選擇創(chuàng)新的質(zhì)量以激勵(lì)承包商采取使得期望社會(huì)總收益最大的R&D努力。論文得到了采購(gòu)方與承包商的精煉貝葉斯均衡策略。研究發(fā)現(xiàn)；采購(gòu)方和承包商希望得到的收益份額都由貼現(xiàn)率決定，且采購(gòu)方愿意分享的份額要大于承包商希望得到的份額。
　?。?）政府技術(shù)采購(gòu)中激勵(lì)創(chuàng)新的研發(fā)競(jìng)賽機(jī)制研究?；谘邪l(fā)質(zhì)量的不確定性，論文建立了研發(fā)競(jìng)賽的非合作博弈模型，分別探討了信息對(duì)稱(chēng)和非對(duì)稱(chēng)情形下競(jìng)賽參與人與競(jìng)賽發(fā)起者的最優(yōu)策略。研究發(fā)現(xiàn)：競(jìng)賽

9、參與人的R&D投入水平在信息對(duì)稱(chēng)和非對(duì)稱(chēng)情形下都隨自身R&D效率的降低而降低；競(jìng)賽參與人的類(lèi)型信息不完全程度越高，參與人的均衡R&D投入越低；無(wú)論信息對(duì)稱(chēng)與否都存在著最優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)使得競(jìng)賽發(fā)起者的期望收益最大。
　?。?）政府技術(shù)采購(gòu)中激勵(lì)創(chuàng)新的訂單分配機(jī)制研究。論文研究了在兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的供應(yīng)商、一個(gè)政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)和最終消費(fèi)者組成的供應(yīng)鏈中，當(dāng)政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商的R&D效率具有不對(duì)稱(chēng)信息時(shí)，如何設(shè)計(jì)訂單分配機(jī)制以促進(jìn)供應(yīng)商之間的競(jìng)爭(zhēng)，激勵(lì)供

10、應(yīng)商進(jìn)行R&D來(lái)降低生產(chǎn)成本，進(jìn)而推動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)擴(kuò)散。具體分析了一價(jià)密封拍賣(mài)、訂單均分拍賣(mài)、二價(jià)密封拍賣(mài)三種不同的訂單分配機(jī)制下供應(yīng)商的R&D努力情況，結(jié)論表明：三種拍賣(mài)機(jī)制下供應(yīng)商的均衡R&D努力均隨自身R&D效率的提高而增加；兩個(gè)供應(yīng)商之間R&D效率的差異越大，政府的期望采購(gòu)價(jià)格越高；相比訂單均分拍賣(mài)和二價(jià)拍賣(mài)，一價(jià)拍賣(mài)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)擴(kuò)散最為有利。
　?。?）政府技術(shù)采購(gòu)中激勵(lì)創(chuàng)新的價(jià)格補(bǔ)貼機(jī)制研究。在上一部分結(jié)論的基礎(chǔ)

11、上，論文分析了政府價(jià)格補(bǔ)貼對(duì)供應(yīng)商R&D的激勵(lì)效果。論文構(gòu)建了一個(gè)由兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的供應(yīng)商、一個(gè)政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)和最終消費(fèi)者組成的供應(yīng)鏈模型，采購(gòu)方通過(guò)招標(biāo)方式向供應(yīng)商采購(gòu)物品，供應(yīng)商的R&D活動(dòng)可以降低自己的成本。分別考慮對(duì)供應(yīng)商總額補(bǔ)貼、對(duì)供應(yīng)商單位補(bǔ)貼和對(duì)消費(fèi)者單位補(bǔ)貼三種不同形式下政府補(bǔ)貼對(duì)供應(yīng)商的R&D努力和社會(huì)剩余的影響。研究發(fā)現(xiàn)：對(duì)供應(yīng)商的總額補(bǔ)貼并不能激勵(lì)供應(yīng)商增加R&D努力，也不能增進(jìn)社會(huì)剩余；對(duì)消費(fèi)者和供應(yīng)商的單位補(bǔ)貼在激勵(lì)供

12、應(yīng)商的R&D努力和增進(jìn)社會(huì)剩余方面具有相同的效果，且存在著一個(gè)最優(yōu)的單位補(bǔ)貼額度使得總的社會(huì)剩余達(dá)到最大。
　　本文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在：
　?。?）論文突破了以往的研究中僅考慮承包商道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的局限，揭示了政府技術(shù)采購(gòu)中承包商R&D努力與成本的不確定性及成本分擔(dān)率之間的關(guān)系，并得到了線性的成本分擔(dān)激勵(lì)契約下政府采購(gòu)方和承包商的最優(yōu)策略。
　　論文考慮到現(xiàn)實(shí)的政府技術(shù)采購(gòu)中信息的不對(duì)稱(chēng)除了會(huì)導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題外，還會(huì)導(dǎo)

13、致出現(xiàn)逆向選擇問(wèn)題，因而設(shè)計(jì)了風(fēng)險(xiǎn)中性的政府采購(gòu)方和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的供應(yīng)商共同分擔(dān)超支成本的線性契約，重點(diǎn)探討了承包商R&D努力與成本的不確定性及成本分擔(dān)率之間的關(guān)系。本文還假設(shè)承包商的成本估計(jì)和其R&D效率之間具有相關(guān)性，因而使得論文的結(jié)論更具有合理性。
　?。?）論文改進(jìn)了以往的文獻(xiàn)關(guān)于采購(gòu)方與承包商保留價(jià)值假設(shè)的不足，提出了政府技術(shù)采購(gòu)中基于多輪討價(jià)還價(jià)的收益共享機(jī)制，發(fā)現(xiàn)了政府采購(gòu)方和承包商收益共享率的決定因素，得到了激勵(lì)創(chuàng)新的

14、政府采購(gòu)方和承包商的均衡策略。
　　論文考慮了單邊信息不對(duì)稱(chēng)下政府采購(gòu)方和承包商的采購(gòu)交易后產(chǎn)生的社會(huì)總收益的分配，并在模型中假設(shè)創(chuàng)新對(duì)政府采購(gòu)方的價(jià)值和承包商的創(chuàng)新成本具有一定的關(guān)聯(lián)性，這一關(guān)聯(lián)性是由所采購(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)品的質(zhì)量所決定的，因而更符合政府技術(shù)采購(gòu)的實(shí)際，然后得出了采購(gòu)方與承包商的精煉貝葉斯均衡策略。
　?。?）論文對(duì)政府間接采購(gòu)中不同的訂單分配機(jī)制和價(jià)格補(bǔ)貼機(jī)制進(jìn)行了系統(tǒng)的分析和比較，提出了使得社會(huì)總剩余最大的訂單

15、分配機(jī)制和價(jià)格補(bǔ)貼機(jī)制，而以往的研究大多僅考慮了某一種訂單分配機(jī)制或價(jià)格補(bǔ)貼機(jī)制。
　　現(xiàn)有的將拍賣(mài)機(jī)制引入到激勵(lì)供應(yīng)商創(chuàng)新行為的文獻(xiàn)絕大多數(shù)假設(shè)采購(gòu)數(shù)量都是事先固定的而不受到供應(yīng)商投標(biāo)報(bào)價(jià)的影響。論文在供應(yīng)商和政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)組成的兩層供應(yīng)鏈的基礎(chǔ)上引入消費(fèi)市場(chǎng)，使得零售商的采購(gòu)數(shù)量由供應(yīng)商的報(bào)價(jià)決定。論文還克服了以往的研究中大多僅考慮某一種訂單分配機(jī)制或價(jià)格補(bǔ)貼機(jī)制的局限，建立了博弈模型探討供應(yīng)商的策略，并對(duì)三種不同的機(jī)制的R&D