我國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理研究.pdf

1、NO:云南財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文我國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理研究院系：金融學(xué)院專業(yè)：金融學(xué)姓名：徐海堃導(dǎo)師：黃儒靖2009年6月目錄目錄中文摘要...........................................................I英文摘要..........................................................II第一章導(dǎo)論...................

2、....................................1一、研究背景及意義..............................................1（一）研究背景...............................................1（二）研究意義...............................................2二、文獻(xiàn)綜述...........

3、.........................................3（一）國(guó)外研究現(xiàn)狀...........................................3（二）國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀...........................................5三、研究?jī)?nèi)容及論文結(jié)構(gòu)..........................................8第二章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理概述.......

4、.....................................9一、合規(guī)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理..........................................9（一）相關(guān)概念界定...........................................9（二）合規(guī)監(jiān)管理念的演變....................................10二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理........

5、.....................13（一）合規(guī)失效案件舉例......................................13（二）全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架（COSO）............................14三、巴塞爾委員會(huì)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理.................................15（一）巴塞爾委員會(huì)銀行監(jiān)管思想的發(fā)展........................15（二）巴塞

6、爾委員會(huì)《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)功能》................17第三章我國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建.........................20一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的核心內(nèi)容.................................21（一）合規(guī)文化與政策........................................21（二）公司治理結(jié)構(gòu)...........................