我國商業(yè)銀行合規(guī)風險管理研究.pdf

1、NO:云南財經大學碩士研究生學位論文我國商業(yè)銀行合規(guī)風險管理研究院系：金融學院專業(yè)：金融學姓名：徐海堃導師：黃儒靖2009年6月目錄目錄中文摘要...........................................................I英文摘要..........................................................II第一章導論...................

2、....................................1一、研究背景及意義..............................................1（一）研究背景...............................................1（二）研究意義...............................................2二、文獻綜述...........

3、.........................................3（一）國外研究現狀...........................................3（二）國內研究現狀...........................................5三、研究內容及論文結構..........................................8第二章合規(guī)風險管理概述.......

4、.....................................9一、合規(guī)及合規(guī)風險管理..........................................9（一）相關概念界定...........................................9（二）合規(guī)監(jiān)管理念的演變....................................10二、全面風險管理框架與合規(guī)風險管理........

5、.....................13（一）合規(guī)失效案件舉例......................................13（二）全面風險管理框架（COSO）............................14三、巴塞爾委員會與合規(guī)風險管理.................................15（一）巴塞爾委員會銀行監(jiān)管思想的發(fā)展........................15（二）巴塞

6、爾委員會《合規(guī)與銀行內部合規(guī)功能》................17第三章我國商業(yè)銀行合規(guī)風險管理體系的構建.........................20一、合規(guī)風險管理體系的核心內容.................................21（一）合規(guī)文化與政策........................................21（二）公司治理結構...........................