行政學(xué)講義

1、本章知識(shí)點(diǎn)：,一、行政決策的含義、特點(diǎn)、類型與原則二、行政決策體制及構(gòu)成 三、行政決策體制的構(gòu)成要素四、行政決策的模式與模型五、行政決策過程與基本方法六、行政執(zhí)行的含義、原則與手段,第八章 行政決策與執(zhí)行,第八章 行政決策與執(zhí)行,第一節(jié) 行政決策,一、含義及特點(diǎn),（一） 決策先秦：《韓非子·孤憤》“智者決策于愚人”；20世紀(jì)中葉發(fā)軔于美國，“Decision-Making” 。 人們就需要解

2、決的問題所作的行為設(shè)計(jì)和抉擇過程,,（二） 行政決策：Administrative Decision-Making 行政主體為履行行政職能，針對所要解決的問題進(jìn)行的行為設(shè)計(jì)和抉擇的活動(dòng) 。,（三）特點(diǎn),1、主體特定,（1）各級(jí)人民政府及其職能部門,（2）國家行政機(jī)關(guān)內(nèi)的公務(wù)人員,（3）依憲法、法律規(guī)定或法律、法規(guī)授權(quán)的其他享有行政權(quán)的社會(huì)組織,2、內(nèi)容廣泛 政治、經(jīng)濟(jì)、文化教育以及社會(huì)生活等,3、結(jié)果權(quán)威

3、 不僅對行政組織的內(nèi)部成員，且對各級(jí)行政組織管理范圍內(nèi)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人都具有約束力,二、行政決策類型,三、行政決策的地位和作用,1、行政管理的首要環(huán)節(jié)并貫穿行政管理的全過程,2、行政管理履行各項(xiàng)職能的基礎(chǔ),3、行政領(lǐng)導(dǎo)的基本職能,4、正確與否關(guān)系到行政管理成敗,5、科學(xué)性是行政管理現(xiàn)代化的重要保證,四、行政決策的原則,1、信息準(zhǔn)、全：,2、可行 ：生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn) 和利益標(biāo)準(zhǔn)（經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)心理）,3、系統(tǒng) ：決策主體

4、系統(tǒng)思維 、把決策對象看成一個(gè)完整系統(tǒng),4、對比擇優(yōu)：,5、預(yù)測：,6、動(dòng)態(tài)：,7、民主集中：,8、連續(xù)性：,案例討論：公車改革問題,五、行政決策體制及構(gòu)成,（一）我國決策體制及構(gòu)成,縱向：中央、省、市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)五級(jí)政權(quán)機(jī)關(guān) 橫向： 黨的領(lǐng)導(dǎo)決策系統(tǒng) 人大的權(quán)力決策系統(tǒng) 政府的行政決策系統(tǒng),行政決策系統(tǒng),（二）行政決策系統(tǒng)構(gòu)成,信息子系統(tǒng),參謀子系統(tǒng),決斷子系統(tǒng),

5、監(jiān)控子系統(tǒng),1、信息子系統(tǒng) (1)收集信息，完整地、真實(shí)反映客觀情況 (2)加工、整理、分析、歸納信息，取精華，剔虛假 (3)傳遞信息，把加工處理好的信息傳遞到?jīng)Q策者手中,,有關(guān)信息特征的問題信息的稀缺程度(scarcity)： 稀缺與價(jià)值獲取信息的代價(jià)(cost)： “征信系統(tǒng)”的建立信息源發(fā)布狀況(promulgation)： 新聞發(fā)言人制度信息的時(shí)間性(time)：

6、 邊際成本,關(guān)于信息的傳輸渠道問題,2、咨詢子系統(tǒng) 由掌握各門類知識(shí)的專家、學(xué)者組成，決策中樞系統(tǒng)的輔助機(jī)構(gòu)。 組織形式： 官方的 半官方的 民間的 跨國的,參謀子系統(tǒng)的作用(1)協(xié)助決斷子系統(tǒng)界定政策問題，確立目標(biāo) (2)為決斷子系統(tǒng)提供解決問題的方案、途徑(3)對公共政策的實(shí)施進(jìn)行跟蹤反

7、饋、分析,3、決策中樞系統(tǒng)（1）界定政策問題——社會(huì)問題（Social Problems ）,馬奇(James G. March)和西蒙(Herbert A. Simon)：(社會(huì))問題就是要達(dá)到的狀態(tài)與觀察到的狀態(tài)間的距離。,,A、羅威(T. Lowi)：受問題影響人數(shù)多少及其關(guān)系 分配性的(distributive) 調(diào)節(jié)性的(regulative) 再分配性的(redistributiv

8、e),B、鄧恩：問題的特性結(jié)構(gòu)良好問題(well-structured problem)： 有明確的答案和固定的解決辦法的問題（走私、販毒） 結(jié)構(gòu)適中問題(moderately-structured problem)結(jié)構(gòu)不良問題(ill-structured problem) 沒有明確的答案和固定的解決辦法的問題 （腐敗、個(gè)人隱私）,（2）確立政策目標(biāo)（3）組織設(shè)計(jì)政策方案（4）選擇政策方案,4、監(jiān)控

9、系統(tǒng)：內(nèi)、外兩體系 （1）內(nèi)部 政黨——人大——政府 內(nèi)設(shè)監(jiān)控機(jī)構(gòu) 中央紀(jì)委、監(jiān)察部（合署辦公） （2）外部：人民群眾、社會(huì)團(tuán)體、新聞輿論,六、行政決策體制的構(gòu)成要素,(1)組織目標(biāo)：近期、遠(yuǎn)期；可行性(2)職能范圍：權(quán)限約束，不能越權(quán)(3)機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)：避免交叉、指令應(yīng)統(tǒng)一(4)職位設(shè)置：統(tǒng)帥的權(quán)威性(5)人員配備：數(shù)量、質(zhì)量,(6)權(quán)責(zé)劃分：避免法不責(zé)眾(7)規(guī)章制度：一視同

10、仁、剛性(8)技術(shù)和信息：科學(xué)有效、交流暢通(9) 物質(zhì)因素：硬件建設(shè)(10)團(tuán)體意識(shí)：決策各個(gè)系統(tǒng)互相支撐,七、行政決策體制的類型,伍啟元:《公共政策》,,八、行政決策的模式與模型,,（1）理性主義模型——“理性人” A、當(dāng)面對多種選擇時(shí)，他會(huì)做出一個(gè)決定B、他會(huì)依據(jù)其價(jià)值偏好排列出優(yōu)先次序C、他的價(jià)值偏好會(huì)隨著時(shí)空變化而轉(zhuǎn)移D、他通常從所有的方案中，擇定偏好等級(jí)最高者E、面對同樣的選擇他會(huì)做出同樣的決定

11、 是否存在缺陷？為什么？,（2）有限理性模型——（Bounded Rationality）A、決策者只能追求一種 “尋求滿意” 結(jié)果 B、最佳決策的前提是決策者的行為完全理性化，而滿意決策的前提是決策者的行為有限理性化，后者才是現(xiàn)實(shí)的。,（3）精英模型 肇始于意大利學(xué)者莫斯卡和帕累托，以及德國學(xué)者米歇爾斯，經(jīng)由美籍奧地利人、著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特和美國政治學(xué)家拉斯韋爾進(jìn)行民主的改造

12、，逐步地成為重要的分析途徑。,政 精英 權(quán) 策 政治基 力 結(jié) 層結(jié)構(gòu) 流 果 動(dòng)

13、 一般民眾,,,,,,,,A、社會(huì)分為有權(quán)的少數(shù)和無權(quán)的多數(shù)。B、統(tǒng)治人的少數(shù)不代表被統(tǒng)治者的多數(shù)。C、為了保持穩(wěn)定避免發(fā)生革命，非精英上升到精英地位的過程必須緩慢而又不間斷。 D、精英們在社會(huì)制度的基本準(zhǔn)則和保持現(xiàn)代社會(huì)制度不變等方面意見一致，分歧很少。E、國家政策并不反映民眾的要求，只反映盛行于精英中的價(jià)值觀。國家政策的改變是緩慢的，而不是革命性的。F、相對說來，行動(dòng)積極的精英受態(tài)度冷漠的民眾的直接影響很少，精英對民眾

14、的影響多于民眾對精英的影響。,（4）集團(tuán)模型,,政策制定者,公共政策,政策犧牲者,政策受益者,,,,,,,政策利害關(guān)系人結(jié)構(gòu)圖,模型A,利益團(tuán)體A 利益團(tuán)體B 均衡狀態(tài) 壓力 壓力

15、 要求 要求 有利于A 的決策 有利于B 的決策,政治影響力與聲望,政治影響力與聲望,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,工資稅收起征點(diǎn),模型B,利益團(tuán)體A 利益團(tuán)體B

16、 均衡狀態(tài) 壓力 壓力 要求 要求 有利于A 的決策 完全不利于B 的決策,政

17、治影響力與聲望,政治影響力與聲望,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,外加影響,公共政策,均衡,,,政策變化,集團(tuán)A的影響,集團(tuán)B的影響,備選政策位置,,,,,九、行政決策者的類型,十、行政決策過程 (一)含義:決策過程的邏輯順序和基本步驟五階段：1.問題界定2.目標(biāo)確立3.方案設(shè)計(jì)4.后果預(yù)測5.方案抉擇,決策的程序,決策程序示意圖,(二)程序1、問題界定

18、（1）含義 被行政主體所認(rèn)知并有必要采取行動(dòng)加以解決的公共問題。,（2）問題界定的主要環(huán)節(jié) A、癥結(jié)分析——全面認(rèn)識(shí)問題 問題產(chǎn)生的時(shí)間、地點(diǎn)和條件 問題的性質(zhì)、類型、范圍、程度、影響和問題的內(nèi)部層次、結(jié)構(gòu),B、原因分析主和客觀原因主和次要原因直和間接原因近因和遠(yuǎn)因,“留守兒童”,,,C、確切表述 對問題癥結(jié)的“現(xiàn)實(shí)”與“理想”及二者的“差距”作準(zhǔn)確的定性\定量概括，

19、對差距、原因作出準(zhǔn)確判斷。,（1）基本原則 針對性 可行性 系統(tǒng)性 規(guī)范性 具體性,2、目標(biāo)確立,,,,（2）依據(jù) A.既定社會(huì)的政治、法律和道德行為準(zhǔn)則和規(guī)范 B.前一階段已經(jīng)界定出的問題 C.當(dāng)前和將來的主客觀條件,(1)輪廓設(shè)想：各個(gè)方案之間要相互排斥(2)細(xì)部設(shè)計(jì),3、方案設(shè)計(jì),4、后果預(yù)測(1)收集資料(2)確定方法(3)計(jì)算和分析(4)評(píng)審結(jié)果,5、方案抉擇——確定標(biāo)準(zhǔn)符合國家和社

20、會(huì)的總體戰(zhàn)略能最大限度地實(shí)現(xiàn)決策目標(biāo)消耗的資源盡可能少實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)盡可能低實(shí)施方案所產(chǎn)生的副作用盡可能小,6、可行性分析 政治可行性 經(jīng)濟(jì)可行性 法律可行性 技術(shù)可行性7、合法化,十一、行政決策的基本方法 全體一致原則 多數(shù)原則 過半數(shù)原則,（一）全體一致原則—unanimity rule（安理會(huì)決策） 決策方案的通過需全體決策投票者一致投

21、贊成票，若有一人投反對票，該決策方案就不能通過。 優(yōu)點(diǎn)：可以實(shí)現(xiàn)“帕累托最優(yōu)”，即每個(gè)投票者均獲得滿意，或至少無人受損。 缺點(diǎn)：決策成本過高；決策結(jié)果有利于部分人；出現(xiàn)決策的“搭便車”現(xiàn)象。,（二）多數(shù)原則——majority rule 投票者支持最多的一種方案獲得通過的決策方式。 優(yōu)點(diǎn)：大大降低了決策成本 缺點(diǎn)：可能造成決策不科學(xué)、不民主（相對多數(shù)實(shí)際上占全體少數(shù)的

22、局面）。,多數(shù)原則可能的變異舉例： 現(xiàn)有方案A、B、C，共有10人參加投票。 A B C 4 3 3 其中A 方案獲得通過，但只有4人選擇A，占全部人數(shù)中的40%。 政治局常委的決策,（三）過半數(shù)原則 至少有二分之一以上的人投票支持的方案才獲得通

23、過。 優(yōu)點(diǎn)：比全體一致原則決策成本低，比多數(shù)原則更民主。 不足：當(dāng)多數(shù)人的凈收益小于少數(shù)人的損失時(shí)，社會(huì)整體收益為負(fù)；可能出現(xiàn)投票循環(huán)；易產(chǎn)生多數(shù)人強(qiáng)制現(xiàn)象。,阿羅不可能性定理 （決策悖論：即決策因陷入“循環(huán)”而無法作出） 例：甲、乙、丙三人對方案A、B、C按照過半數(shù)原則進(jìn)行表決。其中 甲對三個(gè)方案的偏好為：A〉B〉C 乙的偏好為： B〉C〉A(chǔ)