農商銀行反洗錢工作考核辦法

1、1ⅩⅩⅩⅩ省農商銀行反洗錢工作考核辦法（試行）省農商銀行反洗錢工作考核辦法（試行）第一章總則第一條為有效實施反洗錢法律法規(guī)，提升履行反洗錢責任和義務的自覺性，合理評價反洗錢管理工作，根據國家反洗錢法律法規(guī)和人民銀行反洗錢管理制度的相關要求，并結合ⅩⅩ省農村信用社實際，特制訂本辦法。第二條本辦法考核各市聯(lián)社、各辦事處，各縣級行社反洗錢工作考核辦法由各市聯(lián)社、辦事處自行制訂。第三條反洗錢工作考核以省聯(lián)社考核及外部檢查結果為考核依據，以“日常

2、監(jiān)測、現(xiàn)場檢查、定期通報、全年總評”為考核原則，采取現(xiàn)場和非現(xiàn)場相結合，以非現(xiàn)場為主的方式，考核結果納入對各市聯(lián)社、辦事處相關業(yè)務主管領導、部門負責人考核及評級當中。第二章考核內容及權重第四條對各市聯(lián)社、辦事處相關業(yè)務主管部門反洗錢工作的考核項目及權重為：基礎管理情況20％、報告質量50％、反洗錢檢查20％、宣傳與培訓10%。具體項目包括：（一）基礎管理情況：3（四）提供重要線索，使得洗錢案件得以偵破的。第三章考核依據及程序第六條對各市

3、聯(lián)社、辦事處反洗錢工作的考核，由省聯(lián)社反洗錢辦公室每季度依據其日常履職情況進行非現(xiàn)場考核評價。省聯(lián)社反洗錢辦公室原則上每年至少牽頭組織一次反洗錢專項檢查，檢查覆蓋面應至少達到30%。第七條對各市聯(lián)社、辦事處的考核評價應在季度結束后10個工作日內完成?？己嗽u價結果定期予以通報。第八條各市聯(lián)社、辦事處相關業(yè)務主管部門和審計部門根據省聯(lián)社反洗錢有關規(guī)定，履行反洗錢檢查監(jiān)督職責。檢查監(jiān)督結果納入機構專業(yè)考核和審計評價當中，同時向省聯(lián)社反洗錢辦公