基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度(篇)

1、1基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度(3(3篇)以下是網(wǎng)友分享的關(guān)于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的資料以下是網(wǎng)友分享的關(guān)于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的資料3篇，希望對(duì)您有所幫助，就愛(ài)閱讀感謝您的支持。篇，希望對(duì)您有所幫助，就愛(ài)閱讀感謝您的支持。篇一：基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度篇一：基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度XX股權(quán)投資基金管理（股權(quán)投資基金管理（XX）有限公司）有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度第一章第一章總則總則第一條第一條為了建立為了建立XX股權(quán)

2、投資基金管理（股權(quán)投資基金管理（XX）有限公司）有限公司（以下簡(jiǎn)稱（以下簡(jiǎn)稱“公司公司”）風(fēng)險(xiǎn)控制體系，指導(dǎo)、規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制）風(fēng)險(xiǎn)控制體系，指導(dǎo)、規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展、持續(xù)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)活動(dòng)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展、持續(xù)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，制定本制度。營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，制定本制度。第二條第二條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人《中華人3風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)做到事前、事中

3、、事后控制相統(tǒng)一，覆蓋公風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)流程和環(huán)節(jié)；公司所有部門、所有員工都是風(fēng)反饋等各個(gè)流程和環(huán)節(jié)；公司所有部門、所有員工都是風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任主體，根據(jù)部門、崗位職責(zé)的要求承擔(dān)相應(yīng)險(xiǎn)控制的責(zé)任主體，根據(jù)部門、崗位職責(zé)的要求承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)與義務(wù)?？刂坡氊?zé)與義務(wù)。（二）（二）持續(xù)性原則持

4、續(xù)性原則風(fēng)險(xiǎn)控制不是靜態(tài)的制度，而是一個(gè)由目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制不是靜態(tài)的制度，而是一個(gè)由目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)督反饋等流程組成的動(dòng)態(tài)的、循環(huán)的識(shí)評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)督反饋等流程組成的動(dòng)態(tài)的、循環(huán)的管理過(guò)程。管理過(guò)程。（三）（三）獨(dú)立性原則獨(dú)立性原則公司設(shè)立獨(dú)立于其他職能部門的風(fēng)險(xiǎn)控制部，專職對(duì)各公司設(shè)立獨(dú)立于其他職能部門的風(fēng)險(xiǎn)控制部，專職對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)履行日常檢查、監(jiān)控、評(píng)估和報(bào)告等風(fēng)險(xiǎn)控制工種風(fēng)險(xiǎn)履行日常檢查、監(jiān)控、評(píng)估和報(bào)告等風(fēng)

5、險(xiǎn)控制工作，并具有相對(duì)獨(dú)立的匯報(bào)路線。作，并具有相對(duì)獨(dú)立的匯報(bào)路線。（四）（四）有效性原則有效性原則公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)與公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)與公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處環(huán)境相適應(yīng)，追求效率與效果范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處環(huán)境相適應(yīng)，追求效率與效果統(tǒng)一，利用最經(jīng)濟(jì)的成本實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目標(biāo)。統(tǒng)一，利用最經(jīng)濟(jì)的成本實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目標(biāo)。（五）（五）制衡性原則制衡性原則公司合理設(shè)置內(nèi)部