基金公司風(fēng)險管理制度(篇)

1、1基金公司風(fēng)險管理制度基金公司風(fēng)險管理制度(3(3篇)以下是網(wǎng)友分享的關(guān)于基金公司風(fēng)險管理制度的資料以下是網(wǎng)友分享的關(guān)于基金公司風(fēng)險管理制度的資料3篇，希望對您有所幫助，就愛閱讀感謝您的支持。篇，希望對您有所幫助，就愛閱讀感謝您的支持。篇一：基金公司風(fēng)險管理制度篇一：基金公司風(fēng)險管理制度XX股權(quán)投資基金管理（股權(quán)投資基金管理（XX）有限公司）有限公司風(fēng)險控制管理制度風(fēng)險控制管理制度第一章第一章總則總則第一條第一條為了建立為了建立XX股權(quán)

2、投資基金管理（股權(quán)投資基金管理（XX）有限公司）有限公司（以下簡稱（以下簡稱“公司公司”）風(fēng)險控制體系，指導(dǎo)、規(guī)范風(fēng)險控制）風(fēng)險控制體系，指導(dǎo)、規(guī)范風(fēng)險控制活動，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展、持續(xù)經(jīng)營，實現(xiàn)公司的經(jīng)活動，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展、持續(xù)經(jīng)營，實現(xiàn)公司的經(jīng)營目標和經(jīng)營戰(zhàn)略，制定本制度。營目標和經(jīng)營戰(zhàn)略，制定本制度。第二條第二條本制度依據(jù)《中華人民共和國證券法》本制度依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人《中華人3風(fēng)險控制應(yīng)做到事前、事中

3、、事后控制相統(tǒng)一，覆蓋公風(fēng)險控制應(yīng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個流程和環(huán)節(jié)；公司所有部門、所有員工都是風(fēng)反饋等各個流程和環(huán)節(jié)；公司所有部門、所有員工都是風(fēng)險控制的責(zé)任主體，根據(jù)部門、崗位職責(zé)的要求承擔(dān)相應(yīng)險控制的責(zé)任主體，根據(jù)部門、崗位職責(zé)的要求承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險的風(fēng)險控制職責(zé)與義務(wù)?？刂坡氊?zé)與義務(wù)。（二）（二）持續(xù)性原則持

4、續(xù)性原則風(fēng)險控制不是靜態(tài)的制度，而是一個由目標設(shè)定、風(fēng)險風(fēng)險控制不是靜態(tài)的制度，而是一個由目標設(shè)定、風(fēng)險識評、風(fēng)險應(yīng)對和監(jiān)督反饋等流程組成的動態(tài)的、循環(huán)的識評、風(fēng)險應(yīng)對和監(jiān)督反饋等流程組成的動態(tài)的、循環(huán)的管理過程。管理過程。（三）（三）獨立性原則獨立性原則公司設(shè)立獨立于其他職能部門的風(fēng)險控制部，專職對各公司設(shè)立獨立于其他職能部門的風(fēng)險控制部，專職對各種風(fēng)險履行日常檢查、監(jiān)控、評估和報告等風(fēng)險控制工種風(fēng)險履行日常檢查、監(jiān)控、評估和報告等風(fēng)

5、險控制工作，并具有相對獨立的匯報路線。作，并具有相對獨立的匯報路線。（四）（四）有效性原則有效性原則公司風(fēng)險控制應(yīng)與公司戰(zhàn)略發(fā)展目標、經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)公司風(fēng)險控制應(yīng)與公司戰(zhàn)略發(fā)展目標、經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及公司所處環(huán)境相適應(yīng)，追求效率與效果范圍、風(fēng)險狀況及公司所處環(huán)境相適應(yīng)，追求效率與效果統(tǒng)一，利用最經(jīng)濟的成本實現(xiàn)公司風(fēng)險控制總體目標。統(tǒng)一，利用最經(jīng)濟的成本實現(xiàn)公司風(fēng)險控制總體目標。（五）（五）制衡性原則制衡性原則公司合理設(shè)置內(nèi)部