基于技術(shù)風險、溢出效應(yīng)的研發(fā)聯(lián)盟激勵機制設(shè)計.pdf

1、研發(fā)(R&D)是企業(yè)核心競爭力的源泉與持續(xù)發(fā)展的動力。企業(yè)研發(fā)主要包括企業(yè)內(nèi)部獨立研發(fā)，外部技術(shù)市場購買以及結(jié)成研發(fā)聯(lián)盟進行合作研發(fā)等三種形式。隨著技術(shù)變革的加快、產(chǎn)品生命周期的縮短以及市場競爭的加劇，僅僅依靠企業(yè)內(nèi)部有限的技術(shù)和資源進行研發(fā)變得日益困難，越來越多的企業(yè)傾向于采用聯(lián)盟的方式進行研發(fā)活動，合作研發(fā)已成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要組織模式。
　　 合作研發(fā)的優(yōu)勢在于能共享資源，分擔成本和風險，形成協(xié)同優(yōu)勢，了解或控制合作方的

2、技術(shù)、市場和產(chǎn)品，影響市場的競爭態(tài)勢，獲得政府的資金和政策支持等。但聯(lián)盟關(guān)系在建立6個月內(nèi)即宣告失敗的比率高達60％，我國以往建立的企業(yè)聯(lián)盟成功率也只有50％左右，而道德風險和利益分配則是導(dǎo)致研發(fā)聯(lián)盟不穩(wěn)定的兩個最主要因素，若能通過選擇合理的利益分配方式，設(shè)計出一種激勵機制，促使聯(lián)盟成員自愿放棄投機行為，將大大提高研發(fā)聯(lián)盟的效率和競爭力。
　　 針對道德風險和利益分配不合理導(dǎo)致我國研發(fā)聯(lián)盟效率低下、失敗率高企的現(xiàn)狀，論文研究了如

3、何通過合理的利益分配方式和聯(lián)盟結(jié)構(gòu)選擇，設(shè)計出切實可行的激勵機制，防范研發(fā)聯(lián)盟道德風險，促使聯(lián)盟成員如實揭示其私人信息、提高研發(fā)投入或付出應(yīng)有努力，促進合作研發(fā)的成功，為企業(yè)、高校、科研機構(gòu)以及政府科研管理部門的策略或政策制定提供理論指導(dǎo)。
　　 論文主要研究內(nèi)容如下：
　　 ①產(chǎn)業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟激勵機制設(shè)計
　　 這部分研究由第3章“基于技術(shù)風險的產(chǎn)業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟激勵機制設(shè)計”和第4章“基于溢出效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟激

4、勵機制設(shè)計”組成。研究了研發(fā)存在技術(shù)風險或投資溢出效應(yīng)時，研發(fā)聯(lián)盟成員在不同市場環(huán)境、聯(lián)盟結(jié)構(gòu)(并行研發(fā)聯(lián)盟和集中研發(fā)聯(lián)盟)以及利益分配方式下(平均分配和按投入比例分配收益)的投資策略，并分析了投資溢出、聯(lián)盟結(jié)構(gòu)和利益分配方式對聯(lián)盟成員投資策略的影響，找出了不同外部環(huán)境下的最優(yōu)利益分配方式和聯(lián)盟結(jié)構(gòu)，以此作為研發(fā)聯(lián)盟激勵機制防范聯(lián)盟成員道德風險。
　　 ②研發(fā)外包激勵機制設(shè)計
　　 這部分研究由第5章“基于技術(shù)風險的研發(fā)

5、外包激勵機制設(shè)計”和第6章“不對稱信息下研發(fā)外包激勵機制設(shè)計”組成。
　　 第5章研究了在研發(fā)存在技術(shù)風險且成功概率與承包方研發(fā)投入相關(guān)，產(chǎn)品市場收益與發(fā)包方市場導(dǎo)入投資相關(guān)的研發(fā)外包合作中，如何利用利益分配方式作為激勵機制，防范合作中承包方的道德風險。分析了固定支付方式、產(chǎn)出分享方式和混合方式等分配方式下，發(fā)包方和承包方的合作意愿和投資策略，并對混合方式進行了改進。通過理論分析找出了不同外部環(huán)境下的最優(yōu)利益分配方式，以此激勵承

6、包方投入更多研發(fā)資源，促進研發(fā)外包成功，最后通過算例分析討論了市場收益和分配比例對最優(yōu)利益分配方式、雙方的投資策略和利潤的影響。
　　 第6章研究了如何利用利益分配方式作為激勵機制，促使研發(fā)外包合作雙方如實告知其私人信息并付出應(yīng)有努力或投入足夠研發(fā)資源。證明了在固定支付、產(chǎn)出分享和混合支付等三種傳統(tǒng)利潤分配方式下，研發(fā)外包合作雙方均存在告知虛假私人信息并降低努力程度的道德風險。在此基礎(chǔ)上提出將研發(fā)外包中的固定投入殘值作為對承包方

7、的一種補償或有償商品轉(zhuǎn)移給承包方，設(shè)計出一種產(chǎn)出分享加固定轉(zhuǎn)移支付(包括現(xiàn)金和固定投入殘值)的新混合分配方式，確定了雙方的分配比例和轉(zhuǎn)移支付量，并證明了該分配方式可以規(guī)避研發(fā)外包中的雙邊道德風險，激勵合作雙方如實告知其私人信息并提供應(yīng)有努力程度。
　　 ③研發(fā)聯(lián)盟激勵機制實驗經(jīng)濟學研究
　　 這部分是第7章研究內(nèi)容。主要是運用實驗經(jīng)濟學理論，按照存在溢出效應(yīng)的條件下，采用平分收益的并行研發(fā)聯(lián)盟投資博弈模型的假設(shè)構(gòu)建實驗條

8、件，設(shè)計并實施實驗，檢驗在與理論模型一致的環(huán)境下，真實人類的行為是否符合理論預(yù)測的行為結(jié)果，從而判斷理論模型的可靠度和有效性。
　　 論文具有以下理論和方法上的創(chuàng)新：
　　 ①有別于現(xiàn)有委托代理理論在道德風險情形下最優(yōu)契約設(shè)計方面的研究，只是給出了最優(yōu)合約應(yīng)滿足的一般特征，本文則是在解答為什么現(xiàn)實中在相似背景下會存在不同契約方式，是否還有更好的契約等問題的基礎(chǔ)上，對現(xiàn)實中實際存在的合作模式(包括利益分配方式和聯(lián)盟結(jié)構(gòu))的

9、改進和對比分析，通過優(yōu)選合作模式，設(shè)計出切實可行的激勵機制，促進合作研發(fā)成功；
　　 ②區(qū)別于現(xiàn)有研發(fā)外包激勵機制設(shè)計多是從單邊道德風險的角度研究承包方的道德風險及激勵問題，本文考慮發(fā)包方和承包方均會采取降低研發(fā)資源投入或努力程度的投機行為，研究雙邊道德風險下基于技術(shù)風險的研發(fā)外包激勵機制設(shè)計，同時激勵發(fā)包方和承包方均放棄投機行為；
　　 ③區(qū)別于現(xiàn)有研發(fā)外包激勵機制設(shè)計研究的是道德風險或逆向選擇問題，本文考慮發(fā)包方和承