基于技術風險、溢出效應的研發(fā)聯盟激勵機制設計.pdf

1、研發(fā)(R&D)是企業(yè)核心競爭力的源泉與持續(xù)發(fā)展的動力。企業(yè)研發(fā)主要包括企業(yè)內部獨立研發(fā)，外部技術市場購買以及結成研發(fā)聯盟進行合作研發(fā)等三種形式。隨著技術變革的加快、產品生命周期的縮短以及市場競爭的加劇，僅僅依靠企業(yè)內部有限的技術和資源進行研發(fā)變得日益困難，越來越多的企業(yè)傾向于采用聯盟的方式進行研發(fā)活動，合作研發(fā)已成為企業(yè)技術創(chuàng)新的重要組織模式。
　　 合作研發(fā)的優(yōu)勢在于能共享資源，分擔成本和風險，形成協同優(yōu)勢，了解或控制合作方的

2、技術、市場和產品，影響市場的競爭態(tài)勢，獲得政府的資金和政策支持等。但聯盟關系在建立6個月內即宣告失敗的比率高達60％，我國以往建立的企業(yè)聯盟成功率也只有50％左右，而道德風險和利益分配則是導致研發(fā)聯盟不穩(wěn)定的兩個最主要因素，若能通過選擇合理的利益分配方式，設計出一種激勵機制，促使聯盟成員自愿放棄投機行為，將大大提高研發(fā)聯盟的效率和競爭力。
　　 針對道德風險和利益分配不合理導致我國研發(fā)聯盟效率低下、失敗率高企的現狀，論文研究了如

3、何通過合理的利益分配方式和聯盟結構選擇，設計出切實可行的激勵機制，防范研發(fā)聯盟道德風險，促使聯盟成員如實揭示其私人信息、提高研發(fā)投入或付出應有努力，促進合作研發(fā)的成功，為企業(yè)、高校、科研機構以及政府科研管理部門的策略或政策制定提供理論指導。
　　 論文主要研究內容如下：
　　 ①產業(yè)內研發(fā)聯盟激勵機制設計
　　 這部分研究由第3章“基于技術風險的產業(yè)內研發(fā)聯盟激勵機制設計”和第4章“基于溢出效應的產業(yè)內研發(fā)聯盟激

4、勵機制設計”組成。研究了研發(fā)存在技術風險或投資溢出效應時，研發(fā)聯盟成員在不同市場環(huán)境、聯盟結構(并行研發(fā)聯盟和集中研發(fā)聯盟)以及利益分配方式下(平均分配和按投入比例分配收益)的投資策略，并分析了投資溢出、聯盟結構和利益分配方式對聯盟成員投資策略的影響，找出了不同外部環(huán)境下的最優(yōu)利益分配方式和聯盟結構，以此作為研發(fā)聯盟激勵機制防范聯盟成員道德風險。
　　 ②研發(fā)外包激勵機制設計
　　 這部分研究由第5章“基于技術風險的研發(fā)

5、外包激勵機制設計”和第6章“不對稱信息下研發(fā)外包激勵機制設計”組成。
　　 第5章研究了在研發(fā)存在技術風險且成功概率與承包方研發(fā)投入相關，產品市場收益與發(fā)包方市場導入投資相關的研發(fā)外包合作中，如何利用利益分配方式作為激勵機制，防范合作中承包方的道德風險。分析了固定支付方式、產出分享方式和混合方式等分配方式下，發(fā)包方和承包方的合作意愿和投資策略，并對混合方式進行了改進。通過理論分析找出了不同外部環(huán)境下的最優(yōu)利益分配方式，以此激勵承

6、包方投入更多研發(fā)資源，促進研發(fā)外包成功，最后通過算例分析討論了市場收益和分配比例對最優(yōu)利益分配方式、雙方的投資策略和利潤的影響。
　　 第6章研究了如何利用利益分配方式作為激勵機制，促使研發(fā)外包合作雙方如實告知其私人信息并付出應有努力或投入足夠研發(fā)資源。證明了在固定支付、產出分享和混合支付等三種傳統利潤分配方式下，研發(fā)外包合作雙方均存在告知虛假私人信息并降低努力程度的道德風險。在此基礎上提出將研發(fā)外包中的固定投入殘值作為對承包方

7、的一種補償或有償商品轉移給承包方，設計出一種產出分享加固定轉移支付(包括現金和固定投入殘值)的新混合分配方式，確定了雙方的分配比例和轉移支付量，并證明了該分配方式可以規(guī)避研發(fā)外包中的雙邊道德風險，激勵合作雙方如實告知其私人信息并提供應有努力程度。
　　 ③研發(fā)聯盟激勵機制實驗經濟學研究
　　 這部分是第7章研究內容。主要是運用實驗經濟學理論，按照存在溢出效應的條件下，采用平分收益的并行研發(fā)聯盟投資博弈模型的假設構建實驗條

8、件，設計并實施實驗，檢驗在與理論模型一致的環(huán)境下，真實人類的行為是否符合理論預測的行為結果，從而判斷理論模型的可靠度和有效性。
　　 論文具有以下理論和方法上的創(chuàng)新：
　　 ①有別于現有委托代理理論在道德風險情形下最優(yōu)契約設計方面的研究，只是給出了最優(yōu)合約應滿足的一般特征，本文則是在解答為什么現實中在相似背景下會存在不同契約方式，是否還有更好的契約等問題的基礎上，對現實中實際存在的合作模式(包括利益分配方式和聯盟結構)的

9、改進和對比分析，通過優(yōu)選合作模式，設計出切實可行的激勵機制，促進合作研發(fā)成功；
　　 ②區(qū)別于現有研發(fā)外包激勵機制設計多是從單邊道德風險的角度研究承包方的道德風險及激勵問題，本文考慮發(fā)包方和承包方均會采取降低研發(fā)資源投入或努力程度的投機行為，研究雙邊道德風險下基于技術風險的研發(fā)外包激勵機制設計，同時激勵發(fā)包方和承包方均放棄投機行為；
　　 ③區(qū)別于現有研發(fā)外包激勵機制設計研究的是道德風險或逆向選擇問題，本文考慮發(fā)包方和承