沙隆達(dá)ａ關(guān)聯(lián)交易管理制度

1、湖北沙隆達(dá)股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度（本制度已經(jīng)公司第六屆十八次董事會(huì)審議，尚須通過公司2012年度股東大會(huì)批準(zhǔn)）第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范湖北沙隆達(dá)股份有限公司(以下簡稱“公司或“本公司”)關(guān)聯(lián)交易行為維護(hù)公司和非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益特別是中小投資者的合法利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法、《中華人民共和國證券法《深圳證券交易所股票上市規(guī)則《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及本公司《章程》的有關(guān)規(guī)定結(jié)合公

2、司的實(shí)際情況特制定本制度。第二條公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循誠實(shí)信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則不得損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益。應(yīng)遵循關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東回避表決的原則。第三條關(guān)聯(lián)交易的日常管理部門是本公司財(cái)務(wù)公司負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)的審核、備案、提交和報(bào)告公司審計(jì)部負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況的事后審計(jì)。第四條公司應(yīng)參照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定確定公司關(guān)聯(lián)方的名單并及時(shí)予以更新。公司及其下屬控股子公司在發(fā)生交易活動(dòng)時(shí)相關(guān)責(zé)任人應(yīng)

3、審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。如果構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易應(yīng)在各自權(quán)限內(nèi)履行審批、報(bào)告義務(wù)。第五條公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書面合同或協(xié)議明確交易雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任。第六條公司的控股子公司發(fā)生的本制度第二章所述關(guān)聯(lián)交易視同本公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易適用本制度的規(guī)定。第十一條具有以下情形之一的法人或自然人視同為公司的關(guān)聯(lián)人:(一)因與公司或其關(guān)聯(lián)法人簽署協(xié)議或做出安排在協(xié)議生效后或在未來十二個(gè)月內(nèi)具有符合公司的關(guān)聯(lián)法人規(guī)定和關(guān)聯(lián)自然人規(guī)定情形之一的

4、(二)在過去十二個(gè)月內(nèi)曾經(jīng)具有符合公司的關(guān)聯(lián)法人規(guī)定和關(guān)聯(lián)自然人規(guī)定情形之一的。第十二條本制度所稱關(guān)聯(lián)交易是指公司或其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)包括:(一)購買或出售資產(chǎn)(二)對外投資(含委托理財(cái)、委托貸款、對子公司投資等)(三)提供財(cái)務(wù)資助(四)提供擔(dān)保(五)租入或租出資產(chǎn)(六)簽訂管理方面的合同(含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等)(七)贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)(八)債權(quán)或債務(wù)重組(九)研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移(十)簽訂許可協(xié)議(十