中信海直關聯(lián)交易管理制度

1、中信海洋直升機股份有限公司關聯(lián)交易管理制度中信海洋直升機股份有限公司關聯(lián)交易管理制度（經公司第四屆董事會第十六次會議審議通過）第一章總則第一條為進一步規(guī)范中信海洋直升機股份有限公司及其控股子公司（以下簡稱“公司”）與公司各關聯(lián)人之間的關聯(lián)交易，保證公司與各關聯(lián)人所發(fā)生的關聯(lián)交易的合法性、公允性、合理性，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》、《中信海洋直升機股份有限公司內部控

2、制制度》等有關規(guī)定，結合公司實際，特制定本制度。第二條公司控制或持有50％(含50%)以上股份的子公司發(fā)生的關聯(lián)交易，視同公司行為，適用本制度規(guī)定。第三條公司與直接或間接持股50％(含50%)以上的子公司發(fā)生的關聯(lián)交易，不適用本制度規(guī)定。第二章公司關聯(lián)交易遵循基本原則和一般規(guī)定第四條（一）（二）（三）公司關聯(lián)交易應遵循以下基本原則：誠實信用、平等、自愿原則；公開、公平、公允原則；關聯(lián)交易事項應當符合有關法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，并

3、遵守公司簽署的相關合同或協(xié)議的規(guī)定，不得損害公司和非關聯(lián)股東的利益；（四）關聯(lián)交易應當簽署書面協(xié)議，協(xié)議內容應明確、具體；關聯(lián)交易價格或收費應公允，不偏離市場獨立第三方的價格或收費的標準，對于難以比較市場價格或訂價受到限制的關聯(lián)交易，應通過合同明確有關成本和利潤的標準；（五）關聯(lián)交易金額累積計算原則；（六）公司應依法向股東充分披露關聯(lián)交易的相關信息。1中信海洋直升機股份有限公司關聯(lián)交易管理制度（一）直接或者間接控制公司的法人；（二）由前

4、項所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；（三）由第十一條所列公司的關聯(lián)自然人直接或間接控制的、或擔任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；（四）持有公司5％以上股份的法人。（五）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能造成公司對其利益傾斜的法人。第十一條公司的關聯(lián)自然人是指：（一）（二）（三）直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；公司的董事、監(jiān)事及高級管理

5、人員；本條第（一）、（二）項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。（四）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能造成公司對其利益傾斜的自然人。第十二條具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關聯(lián)人：（一）因與公司關聯(lián)法人簽署協(xié)議或做出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來十二個月內，具有第十條或

6、第十一條規(guī)定情形之一的；（二）過去十二個月內，曾經具有第十條或第十一條規(guī)定情形之一的。第五章關聯(lián)交易回避制度第十三條公司董事會審議關聯(lián)交易事項時，關聯(lián)董事應當回避表決，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯(lián)關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯(lián)董事人數不足3人的，應將該事項提交股東大會審議。前款所稱關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：（一）交易對方；（二）