st佳電重大信息內(nèi)部報(bào)告制度

1、哈爾濱電氣集團(tuán)佳木斯電機(jī)股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度(經(jīng)第六屆董事會(huì)事會(huì)第五次會(huì)議審議審議通過(guò))第一章一章總則第一條一條為加強(qiáng)哈爾濱電氣集團(tuán)佳木斯電機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）重大信息的內(nèi)部報(bào)告、傳遞程序，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，保護(hù)公司股東利益，確保公司規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法、《中華人民共和國(guó)證券法、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《哈爾濱電氣集團(tuán)佳木斯電機(jī)股份有限公司

2、章程》及其他公司內(nèi)部控制制度的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條二條公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度是指當(dāng)公司及公司下屬子公司出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形或事件（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重大信大信息”）時(shí)，按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員、部門(mén)和單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“報(bào)告人”）應(yīng)及時(shí)將有關(guān)信息通過(guò)董事會(huì)秘書(shū)向公司董事會(huì)報(bào)告的制度。第三條三條重大信息內(nèi)部報(bào)告制度的目的是通過(guò)明確報(bào)告人在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉重大信息時(shí)的報(bào)告義務(wù)和報(bào)

3、告程序，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不致出現(xiàn)虛假信息披露、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，保護(hù)投資者利益，確保公司的規(guī)范、透明運(yùn)作，規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。第二章二章報(bào)告人告人第四條四條本制度所稱(chēng)報(bào)告人包括但不限于：（一）公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員；（二）公司各部門(mén)經(jīng)理、下屬子公司總經(jīng)理和其指定的履行信息報(bào)告職責(zé)的聯(lián)絡(luò)人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)絡(luò)人”（三）其他依照法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，在出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生重大信息時(shí)負(fù)有報(bào)告義務(wù)的

4、單位和個(gè)人。第五條五條報(bào)告人對(duì)所報(bào)告信息、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，確保公司董事會(huì)及時(shí)了解、知悉和掌握重大信息。第六條六條報(bào)告人及其他知情人在重大信息尚未公開(kāi)披露前，負(fù)有保密義務(wù)。第三章三章重大信息信息的范圍和內(nèi)容有必要的，以及涉及股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效的訴訟，亦應(yīng)報(bào)告。第十二條公司及下屬子公司擬變更募集資金投資項(xiàng)目，相關(guān)報(bào)告人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。第十三條公司及下屬子公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)及盈利預(yù)測(cè)信息的報(bào)

5、告：（一）公司及下屬子公司預(yù)計(jì)全年度、半年度、前三季度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將出現(xiàn)下列情形時(shí)，或者披露業(yè)績(jī)預(yù)告后，又預(yù)計(jì)業(yè)績(jī)與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告情況差異較大的，相關(guān)報(bào)告人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)：1.凈利潤(rùn)為負(fù)值；2.業(yè)績(jī)大幅變動(dòng)（指凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降50%以上；3.實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。（二）定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)提前泄露，或者因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)致公司股票及衍生品種交易異常波動(dòng)時(shí)，相關(guān)報(bào)告人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（無(wú)論是否已經(jīng)審計(jì)，包括營(yíng)業(yè)

6、收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、基本每股收益、扣除非經(jīng)常性損益后基本每股收益和每股凈資產(chǎn)等。（三）公司及下屬子公司預(yù)計(jì)本期業(yè)績(jī)與已披露的盈利預(yù)測(cè)有重大差異的，相關(guān)報(bào)告人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。第十四條公司及下屬子公司擬進(jìn)行利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本，相關(guān)報(bào)告人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。第十五條出現(xiàn)引起公司股票異常波動(dòng)的事項(xiàng)，或者出現(xiàn)可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的公共傳媒傳播的消息，相關(guān)報(bào)告人應(yīng)當(dāng)及

7、時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。第十六條公司及下屬子公司擬發(fā)生收購(gòu)、減資、合并、分立解散及申請(qǐng)破產(chǎn)，或者依法進(jìn)入清算或破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉等事項(xiàng)時(shí)，相關(guān)報(bào)告人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。第十七條獲悉與公司及下屬子公司發(fā)行新股、再融資、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)方案等事項(xiàng)有關(guān)的信息，相關(guān)報(bào)告人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。第十八條公司及下屬子公司重大合同的報(bào)告：（一）公司及下屬子公司一次性簽署與日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的采購(gòu)合同的金額占公司及下屬子公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)50%以上，相關(guān)