st寶利來子公司管理制度

1、廣東寶利來投資股份有限公司子公司管理制度（經(jīng)（經(jīng)2013年3月27日董事會會議批準(zhǔn)）日董事會會議批準(zhǔn)）第一章總則第一條為完善廣東寶利來投資股份有限公司(以下簡稱“公司”)子公司的管理維護股東合法權(quán)益根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司及現(xiàn)行子公司的實際情況制訂本制度。第二條本制度所稱“子公司”是指根據(jù)公司依法設(shè)立的，具有獨立法人資格主體的公司包括：（一）全資子公司；（二）

2、公司與其他公司或自然人共同出資設(shè)立的，公司持股50%以上或派出董事占其董事會過半數(shù)以上席位的子公司；（三）公司持有股權(quán)在50%以下，但通過協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控制的子公司。第三條本制度旨在加強對子公司的管理提高公司整體運作效率和抗風(fēng)險能力。第四條子公司應(yīng)當(dāng)在公司總體方針目標(biāo)框架下獨立經(jīng)營和自主管理合法有效地運作企業(yè)法人財產(chǎn)。同時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行公司對子公司的各項管理制度。第五條子公司應(yīng)遵循本制度規(guī)定，結(jié)合公司的其他內(nèi)部控制制度根據(jù)自身經(jīng)

3、營特點和環(huán)境條件制定具體實施細則，以確保本制度的貫徹和執(zhí)行。公司各職能部門應(yīng)依照本制度及相關(guān)內(nèi)控制度，及時、有效地對子公司進行管理、指導(dǎo)、監(jiān)督等工作。如子公司控股其他公司的應(yīng)參照本制度的要求逐層建立對其下屬公司的管理控制制度并接受公司的監(jiān)督。第六條公司各職能部門、公司委派至子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員對本制度的有效執(zhí)行負責(zé)。第二章規(guī)范運作職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入不得侵占任職公司的財產(chǎn)未經(jīng)公司同意不得與任職公司訂立合同或者進行交易

4、。上述人員若違反本條之規(guī)定所獲利益由任職公司享有。造成公司或任職公司損失的應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任涉嫌犯罪的依法追究法律責(zé)任。第十四條公司委派的董事在任職公司的董事會或其他重大會議議事過程中應(yīng)按照公司的意見對有關(guān)議題發(fā)表意見、行使表決權(quán)。子公司股東大會(股東會)有關(guān)議題經(jīng)公司研究決定投票意見后由公司委派的股權(quán)代表出席子公司股東大會(股東會)股權(quán)代表應(yīng)依據(jù)公司的指示在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。其中有關(guān)對外投資、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、收購出售資產(chǎn)、委托理財

5、、用于籌資的資產(chǎn)抵押等事項的金額達到相關(guān)管理制度規(guī)定的需要公司股東大會或董事會審議的事項應(yīng)由公司股東大會或董事會審議通過后方可實施。第三章經(jīng)營及投資決策管理第十五條子公司的各項經(jīng)營活動必須遵守國家各項法律、法規(guī)、規(guī)章和政策必須服從和服務(wù)于公司的發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃，在公司發(fā)展規(guī)劃框架下，細化和完善自身規(guī)劃。第十六條子公司應(yīng)根據(jù)公司總體經(jīng)營計劃，以及自身業(yè)務(wù)特征、經(jīng)營情況，于每個會計年度結(jié)束前由總經(jīng)理組織編制本年度工作報告及下一年度的經(jīng)營計

6、劃，并經(jīng)子公司董事會（或執(zhí)行董事）提交子公司股東（大）會審議，經(jīng)子公司股東（大）會審議通過后實施，并報公司相關(guān)職能部門備案。第十七條子公司應(yīng)完善投資項目的決策程序和管理制度，加強投資項目的管理和風(fēng)險控制，投資決策必須制度化、程序化。在報批投資項目之前，應(yīng)當(dāng)接受公司相應(yīng)職能部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督。公司相應(yīng)職能部門應(yīng)對子公司的投資項目進行前期考察調(diào)查、可行性研究、組織論證、進行項目評估，做到論證科學(xué)、決策規(guī)范、全程管理，實現(xiàn)投資效益最大化。第