威孚高科資金理財(cái)管理制度

1、1無(wú)錫威孚高科技集團(tuán)股份有限公司公司資金理財(cái)管理制度制度（經(jīng)2013年3月26日第七屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)）第一章一章總則總則第一條為加強(qiáng)與規(guī)范無(wú)錫威孚高科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）及其控股子公司資金理財(cái)業(yè)務(wù)的管理，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益，維護(hù)公司及股東利益，依據(jù)《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第25號(hào)——證券投資》及《公司章程》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的

2、有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第二章二章基本定義定義及原則規(guī)定規(guī)定第二條公司資金理財(cái)定義本制度所稱資金理財(cái)是指在國(guó)家政策允許的情況下，公司及控股子公司在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，以提高資金使用效率、增加現(xiàn)金資產(chǎn)收益為原則，對(duì)閑置資金通過(guò)商業(yè)銀行理財(cái)、信托理財(cái)及其他理財(cái)工具進(jìn)行運(yùn)作和管理包括銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、委托貸款、債券投資等，以實(shí)現(xiàn)資金的保值增值。公司投資的理財(cái)產(chǎn)品，不用于股票及其衍生產(chǎn)品、證券投資基金、以證券投資為目

3、的的理財(cái)產(chǎn)品等。第三條資金理財(cái)?shù)幕驹瓌t公司從事資金理財(cái)堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、謹(jǐn)慎投資、保值增值”的原則，以不影響公司正常經(jīng)營(yíng)和主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展為先決條件。（一）遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的原則，即委托理財(cái)資金的來(lái)源應(yīng)是公司自有資金。（二）確保公司經(jīng)營(yíng)資金需求的原則，即公司用于理財(cái)?shù)馁Y金是自有閑置資3（三）財(cái)務(wù)控制部根據(jù)經(jīng)工作小組審批后的理財(cái)產(chǎn)品金額向受托人支付理財(cái)投資款。第七條暫時(shí)閑置的募集資金委托理財(cái)審批權(quán)限和決策程序：（一）由董事會(huì)辦

4、公室、工程采購(gòu)部及財(cái)務(wù)控制部聯(lián)合對(duì)募集資金的預(yù)期使用情況做出可行性分析；（二）由財(cái)務(wù)控制部負(fù)責(zé)委托理財(cái)方案的前期論證、調(diào)研，對(duì)委托理財(cái)?shù)馁Y金來(lái)源、投資規(guī)模、預(yù)期收益進(jìn)行判斷，對(duì)受托方資信、投資品種等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估，并提交分管公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核；（三）向資金理財(cái)工作小組提交方案建議說(shuō)明及委托理財(cái)審批表；（四）財(cái)務(wù)控制部根據(jù)經(jīng)工作小組審批后的理財(cái)產(chǎn)品金額向受托人支付理財(cái)投資款。（五）利用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品應(yīng)符合《上市公司監(jiān)管

5、指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》中的相關(guān)要求。第八條公司進(jìn)行委托理財(cái)，應(yīng)按如下權(quán)限進(jìn)行審批：（一）委托理財(cái)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%以上，應(yīng)在投資之前經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。（二）委托理財(cái)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以上，應(yīng)提交股東大會(huì)審議。在召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議外，公司還向投資者提供網(wǎng)絡(luò)投票渠道進(jìn)行投票。第四章四章投資決策決策和報(bào)告制度制度第九條公司委托理財(cái)方案經(jīng)董事會(huì)或股東