湖南發(fā)展全面風險管理制度

1、湖南發(fā)展集團股份有限公司全面風險管理制度（本制度于2013年3月29日經(jīng)第七屆董事會第十五次會議審議通過)第一章第一章總則總則第一條為建立有效的全面風險管理體制和機制，提高風險防范與管理水平，保障公司穩(wěn)定經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國務院國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》，結合公司實際，制定本制度。第二條本制度所稱公司專指湖南發(fā)展集團股份有限公司；所稱分公司專指湖南發(fā)展集團股份有限公司下屬各分公司；所稱部門專指湖南發(fā)展集團股份有限公司總部各部門

2、；所稱子公司專指湖南發(fā)展集團股份有限公司全資子公司、控股子公司；所稱各單位專指湖南發(fā)展集團股份有限公司各分、子公司和各部門。第三條本制度適用于公司各單位的全面風險管理工作。第四條本制度中所稱全面風險管理，是指圍繞戰(zhàn)略目標，通過在管理的各環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險管理基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供保證的過程和方法。風險是指在經(jīng)營發(fā)展過程中各種不確定性對實現(xiàn)戰(zhàn)略目標和經(jīng)營目標的影響。第

3、五條全面風險管理的目標是確保公司經(jīng)營管理活動健康進行，規(guī)避和減少風險可能造成的損失，保證戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。第六條全面風險管理遵循以下原則：（一）戰(zhàn)略導向原則：以公司發(fā)展戰(zhàn)略為導向，從戰(zhàn)略目標出發(fā)，為實現(xiàn)戰(zhàn)略目標服務；（二）重要性原則：風險管理工作的重點是評估并管理對公司發(fā)展有重大影響的風險；（三）實際需求原則：反映公司目前的風險狀況，滿足業(yè)務發(fā)展和風險管理的需要；（四）防范控制原則：把風險管理向業(yè)務工作的前端推進，加強風險的事前1（八）審

4、議風險管理信息系統(tǒng)建設方案，組織建設風險管理信息系統(tǒng)；（九）審議企業(yè)風險文化培育與宣貫工作計劃；（十）推動落實董事會決定的其他風險管理事項。第十條總裁對全面風險管理工作的有效性負責，根據(jù)職責向董事會報告風險管理工作，具有風險管理事項的決策權，可將部分職權授予風險分管領導負責。其主要職責包括：（一）批準風險管理主管部門提交的年度風險管理工作計劃并監(jiān)督其執(zhí)行；（二）審核全面風險管理組織機構設置及其職責方案；（三）審核并向?qū)徲嬑瘑T會提交《風險

5、管理年度報告》；（四）審核重大風險應對方案的制定、執(zhí)行和調(diào)整情況，以及年度重大風險管控自我評估報告，并提交審計委員會審議；（五）審核風險管理相關制度和重大風險管理辦法并提交審計委員會審議；（六）審核重大風險關鍵監(jiān)控指標和分解指標，以及預期實現(xiàn)關鍵監(jiān)控指標的風險承受度；（七）審核風險管理績效考核方案及年度績效考核評定結果，并提交審計委員會審議；（八）審核風險應急預案；（九）審核風險管理的其他重要事項。第十一條風險管理分管領導主持全面風險管

6、理的日常工作，對總裁負責，行使總裁授權范圍內(nèi)的風險管理職責。第十二條風險管理主管部門為公司審計法務部，負責全面風險管理體系的建設和整體運轉(zhuǎn)，以及風險管理工作的組織協(xié)調(diào)，為重大風險決策提供專業(yè)意見。其主要職責包括：（一）組織開展年度風險評估及應對工作，負責對評估結果匯總分析，對分子公司開展的專項業(yè)務風險評估提供指導和支持；（二）根據(jù)風險分析結果，提出風險管理策略調(diào)整建議，組織并協(xié)助相關部門制定重大風險應對方案；（三）對年度風險管理工作情況