永安林業(yè)內(nèi)部問責(zé)制度

1、福建省永安林業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司內(nèi)部問責(zé)制度（2013年6月27日第六屆董事會第二十六次會議審議通過）第一章總則第一條為進(jìn)一步提高福建省永安林業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“公司”）的規(guī)范運(yùn)作水平，健全內(nèi)部制約和責(zé)任追究機(jī)制，促進(jìn)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員恪盡職守，提高公司決策與經(jīng)營管理水平，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》以及公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制

2、度。第二條本制度所稱內(nèi)部問責(zé)，是指公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員在其所管轄的部門及工作職責(zé)范圍內(nèi)，因故意、過失或不作為，導(dǎo)致公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為，或者致使公司及投資者利益遭受損失，公司應(yīng)當(dāng)追究其個人責(zé)任。第三條本制度規(guī)定的問責(zé)對象為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員。第四條內(nèi)部問責(zé)遵循公平公正、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、責(zé)罰適當(dāng)、實(shí)事求是及客觀及時的原則，做到追究行政責(zé)任和追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任相結(jié)合，不能以公司責(zé)任代替?zhèn)€人責(zé)任，不能以外部問

3、責(zé)代替內(nèi)部問責(zé)。第二章問責(zé)范圍和問責(zé)方式第五條本制度所涉及的問責(zé)范圍包括：1、公司未獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人，造成公司利益受損的；2、董事會、監(jiān)事會或者相關(guān)管理層會議做出違反有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和公司章程的決議，對公司利益或股東合法利益造成損害的；3、公司股東大會、董事會、監(jiān)事會會議無正當(dāng)理由未能正常召開的；4、董事、監(jiān)事及高級管理人員不履行職責(zé)，無故不出席或列席會議，不執(zhí)行或拒絕執(zhí)行股東大會、董事會或監(jiān)事會決議的；5、未認(rèn)真貫徹執(zhí)

4、行股東大會決議、董事會決議或監(jiān)事會決議，造成嚴(yán)重后果的；22、根據(jù)《公司章程》及其他制度規(guī)定，公司股東大會、董事會、監(jiān)事會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)問責(zé)的其他情形；第六條問責(zé)的方式：1、責(zé)令改正并作檢討；2、通報批評、警告、記過；3、留用察看；4、調(diào)離崗位；5、停職、降職、降級、撤職、辭退或解除勞動合同。以上內(nèi)部問責(zé)措施可同時附帶相應(yīng)經(jīng)濟(jì)問責(zé)，包括降薪、罰款、扣減獎金和工資等。第七條有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：1、情節(jié)輕微，沒有造成不良后

5、果和影響的；2、主動承認(rèn)錯誤并積極糾正的；3、確因意外和自然因素造成的；4、非主觀因素且未造成重大影響的；5、因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的。第八條有下列情形之一的，應(yīng)從嚴(yán)或加重處罰：1、情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確系個人主觀因素所致的；2、拒不承認(rèn)錯誤的；3、事故發(fā)生后未及時采取補(bǔ)救措施，致使損失擴(kuò)大的；4、造成重大經(jīng)濟(jì)損失且無法補(bǔ)救的。第九條內(nèi)部問責(zé)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律規(guī)定。罷免由公司股東大會選舉產(chǎn)生的