銀河投資內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度

1、銀河投資內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度北海銀河產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度第一章總則第一條為敦促公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員依法履行職責(zé)，對(duì)因其個(gè)人不當(dāng)行為給公司帶來(lái)?yè)p失進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，強(qiáng)化內(nèi)部約束機(jī)制，提高公司治理的有效性，根據(jù)《公司法、《證券法、《上市公司治理準(zhǔn)則、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及有關(guān)法律、法規(guī)，以及《北海銀河產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度所稱(chēng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)，是指公司董事、監(jiān)事、

2、高級(jí)管理人員因故意或者過(guò)失，不履行或者不正確履行職責(zé)，未盡到對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，導(dǎo)致上市公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為，或者致使上市公司及投資者利益遭受損失，上市公司應(yīng)當(dāng)追究其個(gè)人責(zé)任。第三條本制度適用范圍包括但不限于公司信息披露、公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、投資者關(guān)系管理等事項(xiàng)。第四條本制度適用于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。第五條內(nèi)部問(wèn)責(zé)遵循公平公正、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、責(zé)罰適當(dāng)、實(shí)事求是的原則，做到追究行政責(zé)任和追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任相結(jié)合，不能1銀河投資

3、內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度的媒體質(zhì)疑或涉及公司的公共突發(fā)事件不履行關(guān)注義務(wù)，未及時(shí)作出回應(yīng)的；（十）對(duì)內(nèi)幕信息和內(nèi)幕知情人管理不當(dāng)，導(dǎo)致內(nèi)幕信息在公開(kāi)披露前泄露或內(nèi)幕知情人參與內(nèi)幕交易的；（十一）未按照公司《內(nèi)幕信息知情人登記制度》及時(shí)對(duì)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行登記并向證監(jiān)局報(bào)備的；（十二）向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送虛假或不實(shí)材料的；（十三）其它違反上市公司信息披露管理相關(guān)規(guī)定的情形。第七條公司治理有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)依照本制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人問(wèn)責(zé)：（一）公司未獨(dú)立于控

4、股股東、實(shí)際控制人，造成公司利益受損的；或控股股東、實(shí)際控制人不當(dāng)干預(yù)，造成上市公司不能獨(dú)立進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，可能出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的；（二）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者相關(guān)管理層會(huì)議做出違反有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和公司章程的決議，對(duì)公司利益或股東合法利益造成損害的；（三）對(duì)法律法規(guī)以及公司章程規(guī)定應(yīng)由董事會(huì)、股東大會(huì)決策的事項(xiàng)，未依法履行董事會(huì)、股東大會(huì)審批程序即實(shí)施的；（四）與控股股東、實(shí)際控制人存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或不公允關(guān)聯(lián)交易，董事會(huì)未提出有效的避免和解