健全完善國(guó)企激勵(lì)約束機(jī)制

1、CHINAPETROLEUMENTERPRISE中國(guó)石油企業(yè)100管理實(shí)務(wù)MANAGEMENTPRACTICE激勵(lì)約束機(jī)制是以員工目標(biāo)責(zé)任制為前提、以績(jī)效考核制度為手段、以激勵(lì)約束制度為核心的一整套管理制度。激勵(lì)與約束對(duì)立統(tǒng)一，是動(dòng)態(tài)的平衡，只有雙管齊下，才能收到最佳效果?？v觀商業(yè)史，有很多成功運(yùn)用激勵(lì)與約束手段使企業(yè)走向輝煌的范例。在企業(yè)管理中，尤其是國(guó)有企業(yè)改制與轉(zhuǎn)型穩(wěn)步推進(jìn)的今天，激勵(lì)與約束機(jī)制的建立與完善顯得尤為重要，其作用絲毫

2、不亞于市場(chǎng)拓展、技術(shù)革新、體制改革等重要舉措。激勵(lì)約束機(jī)制的重要性約束是規(guī)則、控制和考核，它監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度及法律法規(guī)的執(zhí)行，是企業(yè)步入正軌、程序化、規(guī)范化的前提保證。只有約束好員工的個(gè)人工作行為和企業(yè)各部門(mén)的經(jīng)營(yíng)行為，才能確保企業(yè)的良性發(fā)展，確保綜合效益的實(shí)現(xiàn)，確保企業(yè)內(nèi)部各個(gè)要素的價(jià)值得以體現(xiàn)，確保社會(huì)責(zé)任的落實(shí)。激勵(lì)是動(dòng)力，是源泉，是激發(fā)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與者積極性、創(chuàng)造性的催化劑。約束是讓人們有所為有所不為，充分發(fā)揮潛力，以過(guò)去的成

3、績(jī)?yōu)槠瘘c(diǎn)，向著更好、更高的目標(biāo)努力。激勵(lì)可以是物質(zhì)的，也可以是精神的，要根據(jù)不同對(duì)象、不同情況，靈活運(yùn)用。要在物質(zhì)上給予、精神上鼓勵(lì)，促進(jìn)工作對(duì)象責(zé)、權(quán)、利的統(tǒng)一。激勵(lì)和約束有著不同的功能，兩者相輔相成，缺一不可。要運(yùn)用好激勵(lì)與約束機(jī)制，既不能過(guò)分約束，也不能只獎(jiǎng)不罰、亂作一團(tuán)。只有恩威相濟(jì)，賞罰分明，才能使企業(yè)管理嚴(yán)肅而又有朝氣。用既“嚴(yán)”又“愛(ài)”的經(jīng)營(yíng)思想來(lái)約束和激勵(lì)員工的工作行為，能收到良好的效果。在實(shí)際工作中，要具體情況具體分析

4、，在偏重激勵(lì)或者約束之間適當(dāng)?shù)刈龀鲞x擇。只有把兩者有機(jī)結(jié)合起來(lái)，才能調(diào)動(dòng)經(jīng)營(yíng)者的積極性，并與所有者的利益保持一致，實(shí)現(xiàn)最佳效果。企業(yè)管理存在的問(wèn)題近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)界“59歲”和“窮廟富方丈”現(xiàn)象的出現(xiàn)，使如何健全完善企業(yè)經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)約束機(jī)制成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。從目前我國(guó)企業(yè)改制與發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀況來(lái)看，企業(yè)激勵(lì)約束機(jī)制存在如下比較突出的問(wèn)題：企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)約束機(jī)制不對(duì)稱(chēng)。一部分企業(yè)通過(guò)實(shí)施年薪制形成激勵(lì)機(jī)制的同時(shí)，卻缺乏有效完善的約束機(jī)制，造成

5、“強(qiáng)激勵(lì)—弱約束”的機(jī)制和格局，企業(yè)“內(nèi)部人控制”的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。經(jīng)營(yíng)收益分配不合理。相當(dāng)一部分企業(yè)現(xiàn)有的薪酬制度，無(wú)法體現(xiàn)出經(jīng)營(yíng)者的實(shí)際業(yè)績(jī)差異和經(jīng)營(yíng)能力大小，不能區(qū)分不同行業(yè)、不同企業(yè)的實(shí)際運(yùn)行狀況。與此同時(shí)，經(jīng)營(yíng)者與勞動(dòng)者之間差距擴(kuò)大的現(xiàn)象正在引起人們的爭(zhēng)議。人事干部管理體制問(wèn)題。現(xiàn)行的人事干部管理體制，對(duì)國(guó)家股權(quán)行使、企業(yè)內(nèi)部人事任命制度等界定還不夠明確，國(guó)有企業(yè)在現(xiàn)實(shí)操作層面上仍然存在“新三會(huì)”和“老三會(huì)”的關(guān)系沖突，以及“黨

6、管干部和市場(chǎng)選擇”之間的內(nèi)在利益矛盾，這些都制約著新一輪國(guó)有□文陳穎健全完善國(guó)企激勵(lì)約束機(jī)制靳洋供圖CHINAPETROLEUMENTERPRISE中國(guó)石油企業(yè)101欄目編輯張建電子郵箱zgg_2009@企業(yè)改革和發(fā)展的進(jìn)程?？?jī)效考核監(jiān)督問(wèn)題。國(guó)有企業(yè)缺乏科學(xué)、全面、精細(xì)的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系?，F(xiàn)有的考核制度體系基本上屬于事后“訓(xùn)誡”的監(jiān)督和約束機(jī)制，缺乏對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行有效的事前監(jiān)督和事中監(jiān)督。激勵(lì)約束機(jī)制健全完善在構(gòu)建現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)的過(guò)程

7、中，完善的激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)于從機(jī)制和體制上確保企業(yè)所有者與經(jīng)營(yíng)者之間經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的一致性，確保企業(yè)內(nèi)部保持持續(xù)的經(jīng)營(yíng)活力和發(fā)展源泉等，都具有非常關(guān)鍵的作用。隨著政企分開(kāi)的進(jìn)一步展開(kāi)，激勵(lì)機(jī)制的作用更為凸顯，如何運(yùn)用好激勵(lì)約束機(jī)制也就成為企業(yè)面臨的一個(gè)十分重要的課題。國(guó)企的出資者是國(guó)家，其兩權(quán)分離顯現(xiàn)出兩個(gè)層次的問(wèn)題：一是作為出資者的國(guó)家及其代表者與經(jīng)營(yíng)者個(gè)人的利益差異問(wèn)題；二是國(guó)家與一般的獨(dú)立法人有很大差異。因此，國(guó)企的委托代理制與一般市場(chǎng)

8、經(jīng)濟(jì)國(guó)家的公司代理制既有類(lèi)似性，又存在一些差異，這使國(guó)企激勵(lì)約束機(jī)制更顯復(fù)雜，也存在一些內(nèi)部矛盾。國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者要從實(shí)際出發(fā)，高度重視并健全完善激勵(lì)約束機(jī)制，扎實(shí)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展：一是要進(jìn)一步健全市場(chǎng)機(jī)制，形成多元化投資，完善和強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)激勵(lì)與約束機(jī)制。運(yùn)用資本市場(chǎng)手段和方式，盡快引進(jìn)民營(yíng)資本和外商資本參股，改善控股方式，進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)化和投資主體的多元化，借助其他持股者的利益驅(qū)動(dòng)，形成內(nèi)部監(jiān)管平衡機(jī)制；同時(shí)，考慮通過(guò)增強(qiáng)銀

9、行等其他投資融資機(jī)構(gòu)作為債權(quán)人對(duì)企業(yè)治理的參與力度，發(fā)揮債權(quán)人作為利益主體對(duì)國(guó)有企業(yè)的監(jiān)督和激勵(lì)作用。二是要進(jìn)一步完善“年薪制”，逐步實(shí)行“持股經(jīng)營(yíng)”激勵(lì)方式，實(shí)行優(yōu)厚的社會(huì)保障制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)營(yíng)者的長(zhǎng)效激勵(lì)。區(qū)分不同行業(yè)、不同企業(yè)，實(shí)行與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)稱(chēng)的年薪制，在確定基薪的基礎(chǔ)上，逐步提高風(fēng)險(xiǎn)抵押金和效益工資在年薪中的比例，但也要嚴(yán)格規(guī)定和執(zhí)行經(jīng)營(yíng)者對(duì)非政策性虧損應(yīng)承擔(dān)的扣款、撤職等處罰條例。同時(shí)，對(duì)做出重大貢獻(xiàn)的優(yōu)秀經(jīng)營(yíng)者，實(shí)行優(yōu)厚的養(yǎng)老

10、和社會(huì)保障制度，從體制和機(jī)制上解決經(jīng)營(yíng)者的后顧之憂(yōu)。三是要進(jìn)一步完善公司法人治理機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格按照公司法的要求，強(qiáng)化有效約束。著眼于強(qiáng)化內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)，共同發(fā)揮股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理層的相互制約、相互激勵(lì)的分權(quán)式法人治理機(jī)制，相應(yīng)地調(diào)整董事會(huì)結(jié)構(gòu)，完善外聘董事和專(zhuān)家董事制度，保證董事會(huì)中不屬“內(nèi)部人”的外部專(zhuān)家董事與公司經(jīng)理層隔開(kāi)直接的利益關(guān)聯(lián)。要有力強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)人員和權(quán)責(zé)，落實(shí)監(jiān)事會(huì)查閱賬目、獎(jiǎng)懲建議等權(quán)限；委派機(jī)構(gòu)須加強(qiáng)對(duì)監(jiān)事會(huì)動(dòng)作

11、的考核獎(jiǎng)懲。四是要進(jìn)一步完善企業(yè)干部人事制度，發(fā)揮外部市場(chǎng)環(huán)境對(duì)經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)性激勵(lì)和約束。著眼于貫徹落實(shí)科技興國(guó)、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，以試點(diǎn)的方式，逐步推行由職業(yè)經(jīng)理市場(chǎng)篩選經(jīng)營(yíng)者的機(jī)制。通過(guò)培育職業(yè)經(jīng)理市場(chǎng)，形成對(duì)經(jīng)營(yíng)者的外部淘汰機(jī)制，促使企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)者的信息能夠較為充分、真實(shí)的反映；出資人根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)信息和平均經(jīng)營(yíng)指標(biāo)獲取關(guān)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)信息，進(jìn)而對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)能力做出較為客觀的分析判斷，形成透明的監(jiān)督和約束。五是要進(jìn)一步強(qiáng)化經(jīng)

12、營(yíng)者任期業(yè)績(jī)的考核與經(jīng)營(yíng)過(guò)程的監(jiān)督、激勵(lì)和約束。要盡快建立和完善企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)體系和經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)體系，實(shí)施對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的激勵(lì)和約束。要借助合同和契約等手段和方式，規(guī)范經(jīng)營(yíng)者職務(wù)，并盡可能實(shí)行職務(wù)消費(fèi)貨幣化制度，確保經(jīng)營(yíng)者職務(wù)消費(fèi)部分要向股東大會(huì)、董事會(huì)或職代會(huì)定期報(bào)告。要進(jìn)一步建立和完善獨(dú)立的審計(jì)和會(huì)計(jì)信息披露制度，提高審計(jì)、會(huì)計(jì)獨(dú)立的監(jiān)督能力以及監(jiān)督透明度，充分發(fā)揮審計(jì)制度和會(huì)計(jì)監(jiān)督體系以及其他行業(yè)的獨(dú)立監(jiān)督作用。激勵(lì)

13、與約束機(jī)制兩者之間具有內(nèi)在統(tǒng)一性，應(yīng)互相配合。當(dāng)企業(yè)通過(guò)一定的激勵(lì)政策和措施來(lái)激發(fā)、引導(dǎo)員工保持企業(yè)所期望的行為方式時(shí)，就會(huì)取得激勵(lì)機(jī)制的實(shí)踐效果，這可以理解為一種正方向的運(yùn)行；當(dāng)企業(yè)通過(guò)一定的限制，阻止和懲罰員工的不良行為，以此保證企業(yè)所期望達(dá)到的預(yù)期目的，實(shí)現(xiàn)了約束機(jī)制的理想效果，這可以理解為一種反方向的運(yùn)行。在企業(yè)的協(xié)調(diào)系統(tǒng)中，不同行為主體之間信息不對(duì)稱(chēng)、認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一，只有科學(xué)實(shí)施上述內(nèi)部與外部、物質(zhì)刺激與精神鼓舞等全方位、多角度的

14、有效激勵(lì)和約束措施，才能真正健全完善企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)約束機(jī)制，為建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度奠定堅(jiān)實(shí)的微觀基礎(chǔ)。激勵(lì)與約束機(jī)制的構(gòu)建，只是企業(yè)管理大范疇中的一部分，要搞好企業(yè)的綜合管理，單純地注重某一方面是不夠的，還需要更系統(tǒng)、更全方位地對(duì)企業(yè)管理的各要素進(jìn)行深入研究。作者單位：中國(guó)海洋石油總公司研究總院完善的激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)于從機(jī)制和體制上確保企業(yè)所有者與經(jīng)營(yíng)者之間經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的一致性，確保企業(yè)內(nèi)部保持持續(xù)的經(jīng)營(yíng)活力和發(fā)展源泉等，都具有非常關(guān)鍵的