證券投資基金投資管理制度_第1頁
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文檔簡介

1、XXXX有限公司1目錄第一章總則...............................................................................................................................1第二章投資管理基本原則.................................................................

2、............................................2第三章投資管理的決策體制...........................................................................................................4第四章投資管理程序..............................................

3、.......................................................................11第一節(jié)投資研究.....................................................................................................................12第二節(jié)投資決策..............

4、.....................................................................................................13第三節(jié)投資執(zhí)行..............................................................................................................

5、.....16第四節(jié)投資跟蹤與總結(jié).......................................................................................................17第五節(jié)投資核對與監(jiān)督........................................................................................

6、...............17第五章證券備選庫的建立與維護.................................................................................................18第六章基金參與上市公司股東大會行使表決權(quán)......................................................................

7、..20第七章投資禁止與限制.............................................................................................................21第八章投資授權(quán)管理......................................................................................

8、.................................24第九章投資風(fēng)險控制.......................................................................................................................24第十章附則..................................................

9、...................................................................................26XXXX有限公司3第十條第十條公司投資管理的首要原則是要充分了解基金投資者,了解投資者的投資目標(biāo)、收益期望以及風(fēng)險承受能力,在基金投資管理過程中始終堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,以受托人的職責(zé)精神、職業(yè)素質(zhì)和長遠的眼光為投資者提供高水平的理財服務(wù)。第十一條第十一條投

10、資組合管理需遵循的原則(一)長期投資的原則公司信奉并遵循長期投資原則,致力于為基金份額持有人帶來長期穩(wěn)定的收益。每個基金都將根據(jù)建立在深入研究基礎(chǔ)上的投資策略進行投資,不過多地局限于短線市場機會的尋找,而是以基本分析為基礎(chǔ),著眼于發(fā)現(xiàn)不同行業(yè)和公司的長期成長潛力,從而分享中國經(jīng)濟長期成長所帶來的收益,為基金份額持有人謀取長期、穩(wěn)定、安全的收益。(二)風(fēng)險收益配比的最優(yōu)化原則各基金在構(gòu)建投資組合時,追求風(fēng)險收益配比的最優(yōu)化原則,即在一定的

11、風(fēng)險控制目標(biāo)的前提下,利用收益分析技術(shù),通過選擇收益性和成長性高的證券,盡可能提高投資組合的收益;或者是以獲取一定的投資收益為目標(biāo),利用風(fēng)險分析技術(shù),通過選擇風(fēng)險低的證券和波動互補的證券,盡可能降低投資組合的風(fēng)險,從而實現(xiàn)風(fēng)險與收益配比的最優(yōu)化。公司的目標(biāo)是為基金份額持有人提供最佳的風(fēng)險調(diào)整后的收益率。(三)分散投資原則公司在構(gòu)建投資組合的過程中,將通過選擇多種不同的投資品種,通過分散投資,降低投資風(fēng)險,實現(xiàn)投資組合的安全性和收益性的統(tǒng)

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