泰禾集團(tuán)內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度

1、泰禾集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度（經(jīng)公司2013年6月27日召開的第七屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)）第一章一章總則第一條為進(jìn)一步提高泰禾集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的規(guī)范運(yùn)作水平，健全內(nèi)部制約和責(zé)任追究機(jī)制，促進(jìn)公司董事、監(jiān)事及管理層恪盡職守，提高公司決策與經(jīng)營(yíng)管理水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）《公司章程》

2、及公司內(nèi)部控制制度等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第二條公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員須按《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定完善公司內(nèi)控規(guī)范體系的建設(shè)，規(guī)范運(yùn)作。第三條本制度所指的內(nèi)部問(wèn)責(zé)，是指對(duì)問(wèn)責(zé)對(duì)象在其所管轄的部門及工作職責(zé)范圍內(nèi)，由于故意或者過(guò)失，不履行或者不正確履行工作職責(zé)，工作不力，導(dǎo)致影響公司發(fā)展，貽誤工作，給公司造成不良影響和后果的行為進(jìn)行責(zé)

3、任追究。第四條本制度所指的問(wèn)責(zé)對(duì)象包括公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第五條公司內(nèi)部問(wèn)責(zé)以個(gè)人為問(wèn)責(zé)對(duì)象，堅(jiān)持責(zé)任到人、問(wèn)責(zé)到位，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的個(gè)人責(zé)任，以問(wèn)責(zé)促盡責(zé)。在內(nèi)部問(wèn)責(zé)工作中，應(yīng)堅(jiān)持以下原則：（一）制度面前人人平等原則；（二）責(zé)任與權(quán)利對(duì)等原則；（三）誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)原則；（四）實(shí)事求是、客觀、公平、公正原則；（五）問(wèn)責(zé)與改進(jìn)相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合原則。第二章二章問(wèn)責(zé)范圍范圍第六條本制度所涉及的問(wèn)責(zé)范圍包括如下：（一）一般情

4、形1有關(guān)的文件以及責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利、撤銷任職資格、限制股東權(quán)利或責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)等行政監(jiān)管措施的；3、因違反證券期貨相關(guān)法律法規(guī)，被福建證監(jiān)局采取下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函或監(jiān)管建議函等日常監(jiān)管措施的；4、因違反深圳證券交易所自律規(guī)則，被深圳證券交易所下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函或監(jiān)管函，以及采取書面警示、約見談話、要求參加培訓(xùn)或考試、要求或建議更換有關(guān)人員、撤銷任職資格等自律監(jiān)管措施的；5、因違反深圳證券交易所自律規(guī)則，被深圳證券交易所

5、采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)等紀(jì)律處分措施的；（三）依照《公司章程》及其他制度規(guī)定，公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)問(wèn)責(zé)的其他情形；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、福建證監(jiān)局、深圳證券交易所要求公司進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)的其他情形。第三章三章問(wèn)責(zé)職責(zé)職責(zé)第七條公司股東大會(huì)、董事會(huì)、職工代表大會(huì)根據(jù)《公司章程》等規(guī)定的職責(zé)劃分，對(duì)內(nèi)部問(wèn)責(zé)事項(xiàng)涉及的在各自權(quán)限內(nèi)的處理措施進(jìn)行審議并做出決定。公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事對(duì)內(nèi)部問(wèn)責(zé)工作的實(shí)施、內(nèi)部

6、問(wèn)責(zé)措施的落實(shí)進(jìn)行監(jiān)督。第八條公司設(shè)立問(wèn)責(zé)指導(dǎo)委員會(huì)，領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部問(wèn)責(zé)工作的開展，組織問(wèn)責(zé)工作的實(shí)施，對(duì)問(wèn)責(zé)事項(xiàng)進(jìn)行核查，并提出問(wèn)責(zé)措施。第九條問(wèn)責(zé)指導(dǎo)委員會(huì)由公司董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書等組成。問(wèn)責(zé)指導(dǎo)委員會(huì)設(shè)主任和副主任各一名。主任由公司董事長(zhǎng)擔(dān)任，副主任由公司監(jiān)事長(zhǎng)擔(dān)任。第十條問(wèn)責(zé)指導(dǎo)委員會(huì)在核查問(wèn)責(zé)事項(xiàng)時(shí)，可根據(jù)事項(xiàng)需要，成立專項(xiàng)核查小組，或指定公司職能部門開展核查工作。第十一條公司任何部門和個(gè)人均有權(quán)