信用交易的法律監(jiān)管.pdf

1、2006年開始施行的新《證券法》已經在法律層面上為我國開展信用交易掃除了障礙，并隨后公布了相關的管理辦法和實施細則，確立了我國現行的信用交易法律體系，標志著我國的信用交易業(yè)務進入了試點階段。信用交易是證券市場相對于“現貨交易”的另外一種交易方式，并且這一制度在國外發(fā)達國家的發(fā)展日臻完善，具有代表性的國家和地區(qū)有美國、日本和我國的臺灣地區(qū)。本文以“信用交易的法律監(jiān)管”為題，通過比較分析國外發(fā)達國家的立法，并在此基礎上對我國的信用交易立法和

2、完善提出筆者微薄的看法。本研究分為五個部分：
　　 第一部分為信用交易的法律問題概述。通過對信用交易制度概念和特點、開展意義以及信用交易中所涉及的法律關系的闡述，本文希望能從宏觀方面對信用交易作出一個全面的介紹，為下文的法律監(jiān)管問題奠定理論基礎。
　　 第二部分為信用交易的立法比較。本部分主要介紹美國、日本、臺灣三個信用交易具有代表性的國家和地區(qū)的信用交易立法體系，并進行比較研究。
　　 第三部分為我國信用交易的

3、監(jiān)管。這一章通過立法體系、監(jiān)管的法律措施和投資者的權利保護三個方面對我國信用交易的監(jiān)管作出一個全面的介紹，并在此基礎上提出制度上的不完備之處，并提出筆者的看法。
　　 第四部分為我國信用交易的法律完善意見。目前我國雖然對于信用交易已經了較為完備的法律，但是仍然存在著一些法律層面上的問題，例如《管理辦法》的不完善之處，以及特別是《擔保法》、《信托法》和管理辦法的沖突問題。所以本章的重點就是就這三部信用交易基本法律的完善提出筆者自己