信用交易的法律監(jiān)管.pdf

1、2006年開(kāi)始施行的新《證券法》已經(jīng)在法律層面上為我國(guó)開(kāi)展信用交易掃除了障礙，并隨后公布了相關(guān)的管理辦法和實(shí)施細(xì)則，確立了我國(guó)現(xiàn)行的信用交易法律體系，標(biāo)志著我國(guó)的信用交易業(yè)務(wù)進(jìn)入了試點(diǎn)階段。信用交易是證券市場(chǎng)相對(duì)于“現(xiàn)貨交易”的另外一種交易方式，并且這一制度在國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展日臻完善，具有代表性的國(guó)家和地區(qū)有美國(guó)、日本和我國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)。本文以“信用交易的法律監(jiān)管”為題，通過(guò)比較分析國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的立法，并在此基礎(chǔ)上對(duì)我國(guó)的信用交易立法和

2、完善提出筆者微薄的看法。本研究分為五個(gè)部分：
　　 第一部分為信用交易的法律問(wèn)題概述。通過(guò)對(duì)信用交易制度概念和特點(diǎn)、開(kāi)展意義以及信用交易中所涉及的法律關(guān)系的闡述，本文希望能從宏觀方面對(duì)信用交易作出一個(gè)全面的介紹，為下文的法律監(jiān)管問(wèn)題奠定理論基礎(chǔ)。
　　 第二部分為信用交易的立法比較。本部分主要介紹美國(guó)、日本、臺(tái)灣三個(gè)信用交易具有代表性的國(guó)家和地區(qū)的信用交易立法體系，并進(jìn)行比較研究。
　　 第三部分為我國(guó)信用交易的

3、監(jiān)管。這一章通過(guò)立法體系、監(jiān)管的法律措施和投資者的權(quán)利保護(hù)三個(gè)方面對(duì)我國(guó)信用交易的監(jiān)管作出一個(gè)全面的介紹，并在此基礎(chǔ)上提出制度上的不完備之處，并提出筆者的看法。
　　 第四部分為我國(guó)信用交易的法律完善意見(jiàn)。目前我國(guó)雖然對(duì)于信用交易已經(jīng)了較為完備的法律，但是仍然存在著一些法律層面上的問(wèn)題，例如《管理辦法》的不完善之處，以及特別是《擔(dān)保法》、《信托法》和管理辦法的沖突問(wèn)題。所以本章的重點(diǎn)就是就這三部信用交易基本法律的完善提出筆者自己