論企業(yè)集團中控制公司的責任.pdf

1、現(xiàn)代經(jīng)濟的飛速發(fā)展推動了公司之間的縱向和橫向的聯(lián)合，以產(chǎn)權(quán)為紐帶的企業(yè)集團已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟的一大特色。企業(yè)集團作為多個獨立法人的聯(lián)合，其本身并不具有獨立的法律人格，雖然其在經(jīng)濟上往往是一個獨立和統(tǒng)一的整體。企業(yè)集團中居于控制地位的控制公司常為集團之整體利益或某些特定利益而利用其對集團中從屬公司的控制，指示從屬公司從事利于從屬公司自身利益或不利于其自身利益的行為。在控制公司指示從屬公司從事不利于其自身利益的經(jīng)營行為且從屬公司因此而遭受損失

2、的情況下，除投資損失之外，控制公司根據(jù)傳統(tǒng)的股東有限責任原則完全可以不承擔任何責任。此時，從屬公司以及處于弱勢地位的從屬公司的債權(quán)人和小股東的利益極難得到保障。因此，在企業(yè)集團中，如何規(guī)制控制公司的責任，平衡傳統(tǒng)的有限責任制度與從屬公司及其債權(quán)人和小股東利益的保護成為法律不得不面對的問題。本文意圖在深入理解企業(yè)集團及控制實質(zhì)的基礎(chǔ)上，通過對有限責任制度的反思，英美、德國等國家和地區(qū)的判例及立法的比較分析，探究我國確立企業(yè)集團中控制公司責

3、任制度的可行模式。 除引言和結(jié)語外，本文共分為四章，第一章為企業(yè)集團的主要問題。在該章中筆者對企業(yè)集團和控制的概念進行了闡述，從中歸納出企業(yè)集團是受控制企業(yè)統(tǒng)一管理的各個具有獨立法律地位的企業(yè)的聯(lián)合，指出統(tǒng)一管理與控制的關(guān)系，并進而對企業(yè)集團進行了分類并明確了企業(yè)集團中存在的主要法律問題。 在第二章控制公司責任的法理基礎(chǔ)中，筆者通過對古典公司法所確立的有限責任制度的實質(zhì)和缺陷的分析，指出在追究企業(yè)集團中控制公司責任時突破

4、有限責任的必要性以及該種控制責任的性質(zhì)。 在第三章控制公司責任的立法模式中，筆者從比較法的角度，剖析了德國、英美等國家和地區(qū)對企業(yè)集團中控制公司的責任進行規(guī)制的立法模式，并將這些模式劃分為三種模型，分析和比較了這些模型的利弊。 在第四章對我國企業(yè)集團中控制公司責任的立法建議中，筆者通過幾個企業(yè)集團的案例以及對我國企業(yè)集團立法的現(xiàn)狀的分析，揭示了我國企業(yè)集團立法，特別是控制公司責任制度建立的必要性和急迫性，并以本文的前幾章