國際海運(yùn)承運(yùn)人責(zé)任制度研究.pdf

1、承運(yùn)人責(zé)任制度直接調(diào)整船貨雙方之間如何分擔(dān)海上貨物運(yùn)輸中的風(fēng)險。在海事司法實(shí)踐中，絕大多數(shù)案件涉及的都是承運(yùn)人應(yīng)否承擔(dān)責(zé)任及責(zé)任范圍的糾紛。一個國家的海商法規(guī)定怎樣的承運(yùn)人責(zé)任制度，與該國國際航運(yùn)業(yè)及國際貿(mào)易的發(fā)展有著密切的關(guān)系?？梢哉f，承運(yùn)人責(zé)任制度是整個海上貨物運(yùn)輸法律制度的基礎(chǔ)和核心。 目前調(diào)整海上貨物運(yùn)輸?shù)膰H公約主要有三個：《海牙規(guī)則》(HagueRules)、《維斯比規(guī)則》(Hague-VisbyRules)、《漢堡

2、規(guī)則》(HamburgRules)。這三個國際公約是在不同的航運(yùn)發(fā)展階段、代表不同利益的國家締結(jié)的，三個公約對于承運(yùn)人的歸責(zé)原則、責(zé)任范圍、責(zé)任限制等問題的規(guī)定存在較大差異，客觀上造成承運(yùn)人責(zé)任制度的立法混亂和沖突，使法律失去了穩(wěn)定性和可預(yù)見性。這對國際航運(yùn)業(yè)和國際貿(mào)易的發(fā)展極為不利。并且，這三個國際公約也已經(jīng)逐漸不能適應(yīng)不斷發(fā)展的國際航運(yùn)業(yè)和航海技術(shù)的現(xiàn)實(shí)要求。在這個背景下，受聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(UNCITRAL)委托，國際海事委

3、員會(CMI)起草了新的《國際海上貨物運(yùn)輸統(tǒng)一法》建議稿草案。盡管運(yùn)輸法草案吸收了三個國際公約和一些典型國家海上貨物運(yùn)輸法的合理規(guī)定，就承運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ)、責(zé)任期間和責(zé)任限制等制度作了詳盡的、傾向性的統(tǒng)一規(guī)定，但同前面三個公約一樣，該草案也是一個各方利益妥協(xié)的產(chǎn)物，而且其中許多條款，仍存在不同程度的爭議。 中國作為一個航運(yùn)大國和貿(mào)易大國，想要在這個國際公約的締結(jié)過程中發(fā)揮自己的積極作用，必須切實(shí)加強(qiáng)對承運(yùn)人責(zé)任制度的研究。既要充分

4、了解發(fā)達(dá)國家關(guān)于承運(yùn)人責(zé)任制度的規(guī)定，又要適當(dāng)?shù)仄胶獯胶拓浄降睦?，考慮國際民商立法的最新發(fā)展方向，以便就承運(yùn)人責(zé)任的各個熱點(diǎn)和焦點(diǎn)問題提出自己的能為各個方面所接受的立法方案。同時，這也是順利修改中國現(xiàn)行《海商法》，制定一個科學(xué)的、完善的承運(yùn)人責(zé)任制度的前提條件。 本文正是以此為目的，對承運(yùn)人承運(yùn)制度所涉及的各個熱點(diǎn)和焦點(diǎn)問題，首先運(yùn)用各種法律解釋方法，分析相關(guān)法律條文的意義，對學(xué)術(shù)界在不同時期的各種不同觀點(diǎn)進(jìn)行梳理、批判，對

5、法院在不同階段的判決進(jìn)行歸納、總結(jié)，在此基礎(chǔ)上，筆者就該問題相關(guān)法律條文的立法原意提出自己的觀點(diǎn)，對法律的真實(shí)運(yùn)作狀況進(jìn)行描述與評析。然后，筆者結(jié)合國際航運(yùn)業(yè)和航海技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求，國際貿(mào)易運(yùn)作方式的更新和轉(zhuǎn)變，參照發(fā)達(dá)國家承運(yùn)人責(zé)任制度的立法，對承運(yùn)人責(zé)任制度的修改提出自己的觀點(diǎn)，以便中國海商法界在《國際海上貨物運(yùn)輸統(tǒng)一法》的制定過程中能夠提出自己的方案，維護(hù)國家利益，也可以作為我國《海商法》承運(yùn)人責(zé)任制度修改的參考。 全文

6、分六章，約26萬字(不含腳注)。第一章在導(dǎo)論部分介紹了論文的研究背景、研究范圍、研究價值、研究方法，并對文中創(chuàng)新觀點(diǎn)作了提綱挈領(lǐng)的介紹。該章首先論述在當(dāng)前國際海運(yùn)立法再度活躍、我國《海商法》的修改已提上議事日程的大背景下，對海上貨物運(yùn)輸中的重點(diǎn)和核心問題——承運(yùn)人責(zé)任制度加以研究的必要性，然后追溯了承運(yùn)人責(zé)任制度的法理淵源及承運(yùn)人責(zé)任歸責(zé)原則的歷史演變，分析了承運(yùn)人責(zé)任制度從嚴(yán)格責(zé)任制到不完全過失責(zé)任制到完全過失責(zé)任制的發(fā)展進(jìn)程，并且著

7、重論述了不完全過失責(zé)任中爭議最大的航海過失免責(zé)問題。筆者認(rèn)為，這實(shí)質(zhì)上是船方和貨方的風(fēng)險分擔(dān)和利益平衡問題，從長遠(yuǎn)發(fā)展來看，應(yīng)當(dāng)取消航海過失免責(zé)。然后將我國《海商法》中關(guān)于承運(yùn)人責(zé)任制度的規(guī)定對相關(guān)國際公約及航運(yùn)發(fā)達(dá)國家的立法現(xiàn)狀進(jìn)行了詳細(xì)地比較、分析，指出我國《海商法》博采國際公約的規(guī)定及國際慣例，形成具有自身特色的承運(yùn)人責(zé)任制度。但對于運(yùn)輸風(fēng)險在承運(yùn)人和貨方之間的合理分擔(dān)，我國《海商法》的規(guī)定尚有不盡合理之處，與國際海上貨物運(yùn)輸法統(tǒng)

8、一化的趨勢相比，也有待進(jìn)一步協(xié)調(diào)，建議在日后《海商法》修改時予以完善。 第二章首先對承運(yùn)人責(zé)任主體加以界定，就如何確定承運(yùn)人與實(shí)際承運(yùn)人的身份進(jìn)行探討。筆者廣泛考察了各種國際運(yùn)輸公約的有關(guān)規(guī)定、各國海事審判的發(fā)展趨勢，并結(jié)合我國《海商法》、《合同法》進(jìn)行比較分析，指出使與貨方并無合同關(guān)系的實(shí)際承運(yùn)人對運(yùn)輸承擔(dān)責(zé)任、適用有關(guān)合同承運(yùn)人的責(zé)任規(guī)定，是將運(yùn)輸合同效力向合同外第三人擴(kuò)展的一種體現(xiàn)，符合現(xiàn)代合同法發(fā)展的趨勢。針對目前中國海

9、商法關(guān)于承運(yùn)人定義所造成的混亂狀態(tài)，筆者提出借鑒英國海商法規(guī)定以完善我國承運(yùn)人定義的設(shè)想。并指出識別承運(yùn)人主要從提單的下列內(nèi)容判斷：提單簽章、提單抬頭、船名、承運(yùn)人身份條款等。接著筆者對承運(yùn)人的法定義務(wù)：適航義務(wù)、管貨義務(wù)、直航義務(wù)、簽發(fā)提單義務(wù)進(jìn)行了細(xì)致的分析比較。筆者提出創(chuàng)意性觀點(diǎn)，認(rèn)為在取消航海過失免責(zé)后，承運(yùn)人謹(jǐn)慎處理使船舶適航的義務(wù)在整個航次期間將是連續(xù)性的義務(wù)，即承運(yùn)人應(yīng)承擔(dān)永久適航的義務(wù)。而且，當(dāng)今各國的航運(yùn)立法有不斷加重

10、適航義務(wù)的趨勢，我國《海商法》也理應(yīng)提高適航義務(wù)的要求；管貨義務(wù)的期間應(yīng)該是從裝貨到卸貨整個貨物運(yùn)輸期間，管貨始終是承運(yùn)人的法定義務(wù)，不能因?yàn)橥羞\(yùn)人的參與而解除；關(guān)于直航義務(wù)，筆者認(rèn)為，承運(yùn)人違約至一定程度，作為受害人的托運(yùn)人、租船人或提單持有人可以宣布解除合同，因此，有必要在《海商法》中引入根本違約制度；關(guān)于如實(shí)簽發(fā)提單義務(wù)，筆者認(rèn)為，提單上須如實(shí)記載貨物的表面狀況，提單“重量不知”或“由托運(yùn)人提供”等條款，對收貨人或提單持有人來說是

11、無效的。有關(guān)承運(yùn)人責(zé)任期間的規(guī)定是程序法上一個具有實(shí)體意義的重要規(guī)定，筆者認(rèn)為，《海牙規(guī)則》和《漢堡規(guī)則》中承運(yùn)人責(zé)任期間僅是指海上貨物運(yùn)輸合同中承運(yùn)人的主給付義務(wù)期間，即責(zé)任人的運(yùn)輸和管貨義務(wù)期間，其實(shí)際功能則是限制特殊責(zé)任制度的強(qiáng)制適用期間。有關(guān)承運(yùn)人對貨物毀損的賠償范圍，筆者建議應(yīng)對我國現(xiàn)行 《海商法》相關(guān)規(guī)定作出修改，認(rèn)為，除依照我國《海商法》第五十五條計算貨物實(shí)際價值外，還應(yīng)增加類似我國《合同法》所規(guī)定的其他合理的直接

12、損失，如貨款利息損失、貨物檢驗(yàn)費(fèi)、不能退稅損失等；至于經(jīng)濟(jì)損失的范圍，筆者主張不能無限擴(kuò)大，要以可預(yù)見性原則為衡量標(biāo)準(zhǔn)。 第三章提煉出國際海運(yùn)承運(yùn)人責(zé)任制度的幾個特殊問題進(jìn)行研究。文中首先指出區(qū)分無船承運(yùn)人和貨運(yùn)代理人主要看其所使用的運(yùn)輸單據(jù)、實(shí)際參與運(yùn)輸程度和固定費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。無船承運(yùn)人簽發(fā)的提單只是他自己對托運(yùn)人所負(fù)責(zé)任的保證，而實(shí)際承運(yùn)人在接受無船承運(yùn)人托運(yùn)的貨物后，所簽發(fā)的海運(yùn)提單具有提單的全部功能。筆者提出，對未獲得無船承

13、運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的貨運(yùn)代理人，所訂立的運(yùn)輸合同原則上應(yīng)確認(rèn)有效。由于目前我國無船承運(yùn)人責(zé)任制度不夠健全，筆者進(jìn)一步建議，要制訂有效的無船承運(yùn)人市場準(zhǔn)入和市場管理法規(guī)，完善我國無船承運(yùn)人責(zé)任立法。接著討論承運(yùn)人遲延交付的法律責(zé)任，對遲延交付的由來及合理性進(jìn)行分析，筆者認(rèn)為我國《海商法》關(guān)于遲延交付的規(guī)定是立法者多方妥協(xié)安排的產(chǎn)物，雖有其合理的一面，但是隨著航海技術(shù)的進(jìn)步，承運(yùn)人對航運(yùn)時間的控制能力大大增強(qiáng)，該定義的不合理性及缺陷凸顯無疑，并

14、建議以“貨物未能在明確約定的時間或合理的期間內(nèi)，在約定的卸貨港交付的，為遲延交付”來完善我國《海商法》關(guān)于遲延交付的規(guī)定。第三個問題，是關(guān)于承運(yùn)人無正本提單放貨責(zé)任的研究，筆者對無單放貨的由來、無單放貨的法律性質(zhì)、無正本指示提單放貨的法律責(zé)任、無正本記名提單放貨的法律責(zé)任及承運(yùn)人對無單放貨責(zé)任的抗辯情形進(jìn)行研究。筆者認(rèn)為，無單放貨是侵權(quán)與違約的競合，應(yīng)當(dāng)針對原告起訴對象的不同，區(qū)分被告所應(yīng)承擔(dān)的無單放貨的責(zé)任屬性。針對審判實(shí)踐中爭議最大

15、的無正本記名提單放貨問題，筆者明確提出，承運(yùn)人仍應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任，并建議從立法上或通過司法解釋根本解決這一問題。在憑保函無正本提單放貨情況下，原則上應(yīng)認(rèn)定善意保函有效。當(dāng)然，承運(yùn)人也可以對責(zé)任主體、當(dāng)事人協(xié)商等情形提出抗辯。第四個問題是關(guān)于倒簽、預(yù)借提單的法律責(zé)任如何界定問題。筆者認(rèn)為承運(yùn)人的倒簽提單或預(yù)借提單行為系違約與侵權(quán)的競合，其損害賠償范圍包括收貨方因此產(chǎn)生的貨款損失及其相應(yīng)的利息損失等。 第四章就國際貨物多式聯(lián)運(yùn)承運(yùn)人責(zé)

16、任制度進(jìn)行研究。國際多式聯(lián)運(yùn)作為綜合性的一體化運(yùn)輸，其法律關(guān)系十分復(fù)雜，無論是主體、內(nèi)容還是簽發(fā)的多式聯(lián)運(yùn)單證都具有特殊性；無論是責(zé)任形式、歸責(zé)原則、賠償責(zé)任限額方面都不同于單一運(yùn)輸方式。 第五章主要研究國際海運(yùn)承運(yùn)人責(zé)任的爭議解決方式。因?yàn)榻y(tǒng)一海上貨物運(yùn)輸實(shí)體法異常艱難，擇地訴訟和仲裁就成為當(dāng)事人雙方尋求利益救濟(jì)的一種有效手段。對提單爭議解決條款的法律效力，我國立法中尚未有明確規(guī)定，司法界的做法并不一致，理論界的看法也各不相同

17、，筆者從格式條款、減輕承運(yùn)人責(zé)任、方便訴訟、對等原則等角度出發(fā)贊同提單管轄權(quán)條款否定說。 第六章是對國際海運(yùn)承運(yùn)人責(zé)任制度統(tǒng)一化前景的展望。目前國際航運(yùn)領(lǐng)域主要有三個國際公約，各國根據(jù)自己的政治、經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行取舍，這種不統(tǒng)一的現(xiàn)狀導(dǎo)致了大量法律沖突的產(chǎn)生，容易產(chǎn)生法律適用不穩(wěn)定等一系列問題，既不利于國際貿(mào)易的開展，也不利于國際航運(yùn)的發(fā)展。而統(tǒng)一海上貨物運(yùn)輸法律意味著承運(yùn)人責(zé)任的相對統(tǒng)一，而且，航運(yùn)業(yè)風(fēng)險的逐步降低、世界經(jīng)濟(jì)及國