融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范研究——以華泰證券為例.pdf

1、學(xué)校名稱：華中農(nóng)業(yè)大學(xué) 單位代碼：10504 分類號(hào)： F326.4 密級(jí)： 學(xué) 號(hào)：2010306122157 華中農(nóng)業(yè)大學(xué)碩士學(xué)位論文 華中農(nóng)業(yè)大學(xué)碩士學(xué)位論文 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范研究 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范研究 ——以華泰證券為例——以華泰證券為例 Rese

2、arch on the Risk Prevention of Securities Margin Trading of Huatai Securities 研 究 生 研 究 生 : 王雅潔 王雅潔 學(xué) 號(hào) ： 學(xué) 號(hào) ：2010306122157 指 導(dǎo) 教 師 指 導(dǎo) 教 師 : 彭開麗 彭開麗 副教授 副教授 學(xué) 位 類 型 學(xué) 位 類 型 : 農(nóng)業(yè)推廣碩士 農(nóng)業(yè)推廣碩士 領(lǐng) 域 ：農(nóng)村與區(qū)域發(fā)展 領(lǐng) 域 ：農(nóng)村與區(qū)域發(fā)展 華中

3、農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院 華中農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院 中國(guó) 中國(guó) · 武漢 武漢 College of Public Management Hua Zhong Agricultural University Wuhan,China 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范研究——以華泰證券為例 I目 錄 摘 要....................................................................

4、............................................................... i Abstract ...............................................................................................................................ii 1 導(dǎo)論 導(dǎo)論........

5、.......................................................................................................................... 1 1.1 研究背景和意義....................................................................................

6、.................... 1 1.1.1 研究背景............................................................................................................. 1 1.1.2 研究意義.................................................................

7、............................................ 4 1.2 研究綜述..................................................................................................................... 5 1.2.1 國(guó)外融資融券業(yè)務(wù)的理論研究..........................

8、............................................... 5 1.2.2 我國(guó)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的理論研究...................................................................... 7 1.3 研究方法與內(nèi)容..................................................................

9、...................................... 9 2 華泰證券融資融券業(yè)務(wù)概述 華泰證券融資融券業(yè)務(wù)概述......................................................................................... 10 2.1 基本內(nèi)涵...................................................

10、................................................................ 10 2.1.1 概述.................................................................................................................... 10 2.1.2 我國(guó)兩融業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀........

11、............................................................................ 10 2.2 華泰證券融資融券業(yè)務(wù)基本情況........................................................................... 12 2.2.1 華泰證券基本概況.............................

12、............................................................... 12 2.2.2 華泰證券融資融券業(yè)務(wù)開展現(xiàn)狀.................................................................... 13 2.2.3 華泰證券融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系.......................................

13、..................... 14 2.3 開展融資融券業(yè)務(wù)對(duì)華泰證券的影響................................................................... 15 2.3.1 影響公司的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)........................................................................................

14、15 2.3.2 改善公司的融資渠道........................................................................................ 16 2.3.3 促進(jìn)公司建立新的盈利模式............................................................................ 16 2.3.4 提升公司的產(chǎn)

15、品創(chuàng)新能力................................................................................ 18 2.3.5 增加公司與同業(yè)公司間的競(jìng)爭(zhēng)壓力................................................................ 18 3 華泰證券融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)分析 華泰證券融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)分析.........