中國(guó)式分權(quán)視角下的地方官員激勵(lì)問(wèn)題研究.pdf

1、改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)成就很大程度上與“經(jīng)濟(jì)上分權(quán)、政治上集權(quán)”的制度安排有關(guān)，其中地方官員的角色無(wú)法漠視。
　　 本文首先探討了分權(quán)的一般意義和中國(guó)式分權(quán)的特殊性與內(nèi)涵，分權(quán)能夠產(chǎn)生激勵(lì)的根源在于權(quán)力的特殊性和官員自身也是利己者與利他者的統(tǒng)一體。官員擁有兩個(gè)基本的激勵(lì)，一是保住現(xiàn)有職位，二是未來(lái)獲得晉升的期望，而中國(guó)式分權(quán)下的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和政治晉升激勵(lì)正好契合了官員的這兩個(gè)基本激勵(lì)。中國(guó)式分權(quán)的核心內(nèi)涵就是經(jīng)濟(jì)分權(quán)與政治集權(quán)的緊

2、密結(jié)合，所以本文圍繞著經(jīng)濟(jì)分權(quán)與經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和政治集權(quán)與政治晉升激勵(lì)這兩個(gè)方面展開(kāi)論述的。
　　 經(jīng)濟(jì)分權(quán)可以區(qū)分為經(jīng)濟(jì)管理權(quán)和財(cái)權(quán)的下放，本文分別探討了改革前、1978-1993年、1994年至今的三個(gè)時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)管理權(quán)和財(cái)權(quán)的演變，其中財(cái)政分權(quán)經(jīng)歷了一個(gè)過(guò)度分權(quán)和分權(quán)糾偏的過(guò)程。整體而言，中國(guó)的財(cái)政分權(quán)是成功的，財(cái)政分權(quán)的實(shí)施伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速地增長(zhǎng)，地方政府獲得了一個(gè)很強(qiáng)勁的財(cái)政激勵(lì)，正因?yàn)槿绱?，無(wú)論是財(cái)政包干制還是分稅制

3、，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)下的地方官員都存在“重經(jīng)濟(jì)建設(shè)、輕公共服務(wù)”激勵(lì)偏向。分稅制改革并沒(méi)有解決預(yù)算外資金問(wèn)題，近年來(lái)地方土地出讓金的膨脹，則使預(yù)算外資金問(wèn)題愈加凸顯，本文據(jù)此對(duì)財(cái)政分權(quán)下的預(yù)算外資金問(wèn)題做了一個(gè)實(shí)證分析。
　　 政治晉升激勵(lì)對(duì)官員來(lái)說(shuō)，是一種更為根本的激勵(lì)，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)只是手段，官員的最終目的是晉升。中國(guó)官員任命和考核機(jī)制的一系列改革，使人事權(quán)向上集中，“對(duì)上負(fù)責(zé)”和以GDP為核心的政績(jī)考核為官員晉升錦標(biāo)賽的推行打下了良好的基

4、礎(chǔ)，晉升激勵(lì)促使地方官員“為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”的同時(shí)，也帶來(lái)了地方保護(hù)主義、環(huán)境污染、區(qū)域合作困難和惡性競(jìng)爭(zhēng)等嚴(yán)重問(wèn)題，而官員在零和博弈、激勵(lì)衰減和晉升無(wú)望的情況下，更容易伸出“攫取之手”。基于此，本文構(gòu)建了一個(gè)關(guān)于地方官員的效用函數(shù)，地方官員晉升與否，都會(huì)調(diào)整自身行為以達(dá)到效用最大化，而這些都會(huì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生各種影響。
　　 中國(guó)的經(jīng)濟(jì)成就與中國(guó)式分權(quán)和官員激勵(lì)的制度安排密不可分，但也存在一系列問(wèn)題，其挑戰(zhàn)一方面源于自身“趨壞的競(jìng)爭(zhēng)