外國(guó)金融機(jī)構(gòu)參股監(jiān)管法律問(wèn)題研究.pdf_第1頁(yè)
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1、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文外國(guó)金融機(jī)構(gòu)參股監(jiān)管法律問(wèn)題研究姓名:黃小強(qiáng)申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別:碩士專業(yè):經(jīng)濟(jì)法指導(dǎo)教師:陳素玉20060401的市場(chǎng)變動(dòng)、退出制度等。使得監(jiān)管部門在對(duì)這類參股活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管時(shí)能夠做到有規(guī)可循,有法可依。本文分為三個(gè)部分:第一部分主要介紹外國(guó)金融機(jī)構(gòu)參股的相關(guān)概念、對(duì)已經(jīng)發(fā)生的參股案例的進(jìn)行歸納,分析參股產(chǎn)生的原因及其可能帶來(lái)的影響,分為五個(gè)小節(jié):第一小節(jié)對(duì)外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的概念進(jìn)行了界定,在明確什么是金融機(jī)構(gòu)的前提下,從普

2、通語(yǔ)義上和法律用語(yǔ)上對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)和外國(guó)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行了區(qū)別,強(qiáng)調(diào)了兩者在法律意義上的差別;第節(jié)通過(guò)介紹外國(guó)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入我國(guó)金融市場(chǎng)可選擇的途徑,重點(diǎn)區(qū)分了參股與并購(gòu)兩種方式的差別。在與并購(gòu)進(jìn)行比較后,以控制權(quán)的轉(zhuǎn)移與否為標(biāo)準(zhǔn)界定了參股的范圍,承認(rèn)參股不是一種完備的市場(chǎng)進(jìn)入方式,認(rèn)為對(duì)參股進(jìn)行規(guī)制可以借鑒并購(gòu)的相關(guān)規(guī)定;第三小節(jié)分析了目前外國(guó)金融機(jī)構(gòu)選擇參股進(jìn)入我國(guó)金融市場(chǎng)的原因,主要從經(jīng)濟(jì)原因與法律原因兩個(gè)方面進(jìn)行論述;第四小節(jié)則對(duì)我國(guó)

3、已經(jīng)發(fā)生的16例參股案進(jìn)行了歸納,認(rèn)為外國(guó)金融機(jī)構(gòu)在對(duì)中資銀行的參股上正在經(jīng)歷一個(gè)由淺入深的過(guò)程,參股的對(duì)象在正擴(kuò)大,參股的地理區(qū)域也在擴(kuò)大;第五小節(jié)分析T#b國(guó)金融機(jī)構(gòu)參股進(jìn)入對(duì)我國(guó)金融監(jiān)管帶來(lái)的影響,提出了金融安全的概念,認(rèn)為外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的參股行為如果監(jiān)管不當(dāng)就會(huì)對(duì)我國(guó)的金融安全構(gòu)成威脅,主要從經(jīng)濟(jì)方面與法律方面論述了參股所帶來(lái)的影響。第二部分主要對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的監(jiān)管法律法規(guī)進(jìn)行分析,同時(shí)結(jié)合外國(guó)的相關(guān)規(guī)定對(duì)參股活動(dòng)中的一些重要法律問(wèn)題

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