中小券商管理模式之研究——基于東吳證券的案例分析.pdf

1、中國證券業(yè)是一個年輕而又充滿活力的行業(yè),在近二十年的時間,經歷了初創(chuàng)期、不規(guī)范高速發(fā)展期、大批券商迅速倒閉期和規(guī)范治理期,走過了國外證券市場上百年的發(fā)展歷程。隨著證券公司綜合治理圓滿結束,證券行業(yè)步入新的發(fā)展時期,證券行業(yè)的監(jiān)管也進入分類監(jiān)管階段。未來,證券公司經營模式、服務模式、盈利模式、管理模式的改變是大方向,核心是以客戶為中心,滿足企業(yè)投融資需要,服務實體經濟,服務財富保值增值。
　　目前國內大部分券商在管理模式組織結構上采

2、用的是傳統(tǒng)的按部門或區(qū)域劃分的集權式直線型結構,這一模式的弊端主要在于集權有余、靈活不足,并且間接導致了各項業(yè)務的客戶相割裂,難以有效實現公司客戶資源的共享。國內投資者隊伍正在逐漸形成多樣化、多層次的格局,單個投資者的需求也并不是單一的,尤其是對企業(yè)類的投資者來說,其對券商的需求包含了財務顧問、資產重組、投資咨詢、證券發(fā)行、資產管理等幾乎涵蓋當前券商各類業(yè)務的需求。因此,券商管理模式應圍繞“為客戶提供全面的、最優(yōu)的、高效的服務”來重新構

3、架,真正實現公司客戶資源的有效整合、共享和管理,并且通過全方位的服務與客戶保持長期穩(wěn)定的關系。
　　東吳證券作為為數不多的上市中小券商之一,借鑒國外券商的發(fā)展經驗,結合國內證券行業(yè)的特點以及公司自身的定位,在多年的摸爬滾打中探索出一套適合自己的管理模式——區(qū)域性券商管理模式,形成了區(qū)域性券商管理模式的經驗、特點、特色,并取得了階段性成績。隨著證券行業(yè)的不斷變化,東吳證券對這樣一套管理模式也在不斷的完善和修正中。文章的最后討論了東吳